序 號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

1

超過單位產(chǎn)品能耗限額標(biāo)準(zhǔn)用能的行為

生產(chǎn)單位超過單位產(chǎn)品能耗限額標(biāo)準(zhǔn)用能，情節(jié)較輕，經(jīng)限期治理能夠達(dá)到治理要求的。

《中華人民共和國節(jié)約能源法》 （2018年10月26日修正）第七十二條 生產(chǎn)單位超過單位產(chǎn)品能耗限額標(biāo)準(zhǔn)用能，情節(jié)嚴(yán)重，經(jīng)限期治理逾期不治理或者沒有達(dá)到治理要求的，可以由管理節(jié)能工作的部門提出意見，報(bào)請本級(jí)人民政府按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限責(zé)令停業(yè)整頓或者關(guān)閉。

國家及省另有規(guī)定除 外

2

在發(fā)電廠、變電站圍墻外側(cè)3米內(nèi)興建建筑物、構(gòu)筑物的行為

有在發(fā)電廠、變電站圍墻外側(cè)3米內(nèi)興建建筑物、構(gòu)筑物的行為，由電力管理部門責(zé)令限期改正，并按期改正的。

《遼寧省電力設(shè)施保護(hù)條例》第三十四條 違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由電力管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，由電力管理部門處一千元罰款，并可以依法申請拆除或者清除:（一）在發(fā)電廠、變電站圍墻外側(cè)3米內(nèi)興建建筑物、構(gòu)筑物；（二）在發(fā)電廠、變電站圍墻外側(cè)5米內(nèi)堆放谷物、草料、木材、秸稈、易燃易爆物品；（三）在各種電力專用管道（溝）保護(hù)區(qū)、風(fēng)力發(fā)電機(jī)塔架基礎(chǔ)周圍10米內(nèi)傾倒酸、堿、鹽及其他有害化學(xué)物品，堆放垃圾和礦渣，放置易燃易爆物品；（四）在發(fā)電、變電設(shè)施排水排洪渠道上引水灌溉，傾倒殘土、垃圾雜物；（五）利用桿塔、拉線作起重牽引地錨；（六）在桿塔、拉線上拴牲畜、懸掛物體、攀附農(nóng)作物；（七）在桿塔、拉線基礎(chǔ)的保護(hù)范圍內(nèi)取土、打樁、鉆探、挖掘或者傾倒酸、堿、鹽及其他有害化學(xué)物品；（八）在桿塔內(nèi)（不含桿塔與桿塔之間）或者桿塔與拉線之間修筑道路；（九）拆卸桿塔或者拉線上的器材，移動(dòng)、損壞永久性標(biāo)志或者標(biāo)志牌；（十）在架空電力線路、電力專用通信線路保護(hù)區(qū)內(nèi)堆放谷物、草料、垃圾、礦渣、易燃易爆物品及其他影響安全供電的物品；釣魚，采石，燒窯，燒荒，燒紙，放煙花。

3

危及發(fā)電、變電設(shè)施的輸水、輸油、供熱、排灰等管道（溝）的安全運(yùn)行的行為

有危及發(fā)電、變電設(shè)施的輸水、輸油、供熱、排灰等管道（溝）的安全運(yùn)行的行為，由電力管理部門責(zé)令限期改正，并按期改正的。

《遼寧省電力設(shè)施保護(hù)條例》第三十六條 違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由電力管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處五千元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處一萬元罰款:（一）危及發(fā)電、變電設(shè)施的輸水、輸油、供熱、排灰等管道（溝）的安全運(yùn)行；（二）影響發(fā)電、變電設(shè)施的專用鐵路、公路、橋梁、碼頭的使用；（三）擅自在導(dǎo)線上接用電器設(shè)備；（四）破壞、損壞、涂改、移動(dòng)、圍擋電能計(jì)量及用電信息采集設(shè)施。

序 號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

4

在水力發(fā)電設(shè)施水域保護(hù)區(qū)內(nèi)炸魚、捕魚、游泳、劃船及其他可能危及水工建筑物安全的行為

有在水力發(fā)電設(shè)施水域保護(hù)區(qū)內(nèi)炸魚、捕魚、游泳、劃船及其他可能危及水工建筑物安全的行為，由電力管理部門責(zé)令限期改正，并按期改正的。

《遼寧省電力設(shè)施保護(hù)條例》第三十五條 違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由電力管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，由電力管理部門處三千元罰款，并可以依法申請拆除或者清除:（一）在水力發(fā)電設(shè)施水域保護(hù)區(qū)內(nèi)炸魚、捕魚、游泳、劃船及其他可能危及水工建筑物安全的行為；（二）在發(fā)電廠、變電站圍墻外側(cè)500米區(qū)域內(nèi)燒窯、燒荒或者焚燒垃圾等；（三）在發(fā)電廠、變電站圍墻外側(cè)300米區(qū)域內(nèi)放風(fēng)箏等飄動(dòng)物體；（四）在各種電力專用管道（溝）保護(hù)區(qū)、風(fēng)力發(fā)電機(jī)塔架基礎(chǔ)周圍10米內(nèi)或者電廠灰場范圍內(nèi)，采石、取土、挖掘、打樁、鉆探、破壞植被；（五）向風(fēng)力發(fā)電機(jī)、電力線路射擊或者拋擲物體；（六）在風(fēng)力發(fā)電設(shè)施保護(hù)區(qū)內(nèi)放風(fēng)箏等飄動(dòng)物體，焚燒物體，進(jìn)行爆破或者從事有污染的作業(yè)；（七）在架空電力線路導(dǎo)線兩側(cè)各300米區(qū)域內(nèi)放風(fēng)箏等飄動(dòng)物體；（八）擅自攀登桿塔或者在桿塔上架設(shè)電力線、通信線、廣播線，安裝廣播喇叭；（九）在地下電纜保護(hù)區(qū)內(nèi)堆放垃圾、礦渣、易燃易爆物品，傾倒酸、堿、鹽及其他有害化學(xué)物品。

5

未按照規(guī)定設(shè)置安全警示標(biāo)志的行為

有未按照規(guī)定設(shè)置安全警示標(biāo)志的行為，由電力管理部門責(zé)令限期改正，并按期改正的。

《遼寧省電力設(shè)施保護(hù)條例》第三十七條 違反本條例規(guī)定，電力設(shè)施所有權(quán)人有下列行為之一的，由電力管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一萬元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處三萬元罰款:（一）未按照規(guī)定設(shè)置安全警示標(biāo)志的；（二）未按照國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)電力設(shè)施的；（三）未制定電力設(shè)施突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的；（四）未按照規(guī)定對(duì)電力設(shè)施進(jìn)行巡視、維護(hù)、檢修，造成人身傷亡、重大財(cái)產(chǎn)損失的。

1

學(xué)校違反有關(guān)規(guī)定招收學(xué)員的行為

涉事學(xué)校、教育機(jī)構(gòu)主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門批評(píng)教育，立即停止違法行為，未造成不良影響；首次發(fā)生情節(jié)輕微，影響不大的違法行為。

《中華人民共和國教育法》 （1995年3月18日第八屆全國人民代表大會(huì)第三次會(huì)議通過，自1995年9月1日起施行。根據(jù)2009年8月27日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改部分法律的決定》第一次修正；根據(jù)2015年12月27日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議《關(guān)于修改<中華人民共和國教育法>的決定》第二次修正；根據(jù)2021年4月29日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國教育法〉的決定》第三次修正）。

第七十六條 學(xué)?；蛘咂渌逃龣C(jī)構(gòu)違反國家有關(guān)規(guī)定招收學(xué)生的，由教育行政部門或者其他有關(guān)行政部門責(zé)令退回招收的學(xué)生，退還所收費(fèi)用;對(duì)學(xué)校、其他教育機(jī)構(gòu)給予警告，可以處違法所得五倍以下罰款。

2

學(xué)校、教育機(jī)構(gòu)違法頒發(fā)學(xué)歷證書或其他學(xué)業(yè)證書的行為

涉事學(xué)校、教育機(jī)構(gòu)主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門批評(píng)教育，立即停止違法行為，未造成不良影響；首次發(fā)生情節(jié)輕微，影響不大的違法行為。

《中華人民共和國教育法》 （1995年3月18日第八屆全國人民代表大會(huì)第三次會(huì)議通過，自1995年9月1日起施行。根據(jù)2009年8月27日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改部分法律的決定》第一次修正；根據(jù)2015年12月27日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議《關(guān)于修改<中華人民共和國教育法>的決定》第二次修正；根據(jù)2021年4月29日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國教育法〉的決定》第三次修正）。

第八十二條 學(xué)?；蛘咂渌逃龣C(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定，頒發(fā)學(xué)位證書、學(xué)歷證書或者其他學(xué)業(yè)證書的，由教育行政部門或者其他有關(guān)行政部門宣布證書無效，責(zé)令收回或者予以沒收；有違法所得的，沒收違法所得。

3

公辦學(xué)校拒絕接收具有接受普通教育能力的殘疾適齡兒童、少年隨班就讀的行為

涉事學(xué)校、教育機(jī)構(gòu)主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門批評(píng)教育，立即停止違法行為，未造成不良影響；首次發(fā)生情節(jié)輕微，影響不大的違法行為。

《中華人民共和國義務(wù)教育法》 （1986年4月12日第六屆全國人民代表大會(huì)第四次會(huì)議通過；2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議修訂；根據(jù)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國義務(wù)教育法〉等五部法律的決定》第一次修正；根據(jù)2018年12月29日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法〉等五部法律的決定》第二次修正）。

第五十七條 學(xué)校有下列情形之一的，由縣級(jí)人民政府教育行政部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分：

（一）拒絕接收具有接受普通教育能力的殘疾適齡兒童、少年隨班就讀的

序  號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

4

學(xué)校以向?qū)W生推銷或變相推銷商品、服務(wù)等方式謀取利益的行為

涉事學(xué)校、教育機(jī)構(gòu)主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門批評(píng)教育，立即停止違法行為，未造成不良影響；首次發(fā)生情節(jié)輕微，影響不大的違法行為。

《中華人民共和國義務(wù)教育法》 （1986年4月12日第六屆全國人民代表大會(huì)第四次會(huì)議通過；2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議修訂；根據(jù)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國義務(wù)教育法〉等五部法律的決定》第一次修正；根據(jù)2018年12月29日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法〉等五部法律的決定》第二次修正）。

第五十六條 學(xué)校以向?qū)W生推銷或者變相推銷商品、服務(wù)等方式謀取利益的，由縣級(jí)人民政府教育行政部門給予通報(bào)批評(píng)；有違法所得的，沒收違法所得；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

5

教師故意不完成教育教學(xué)任務(wù)給教育教學(xué)工作造成損失的行為

涉事教師主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門批評(píng)教育，立即停止違法行為，未造成不良影響；首次發(fā)生情節(jié)輕微，影響不大的違法行為。

《中華人民共和國教師法》 （1993年10月31日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議通過；根據(jù)2009年8月27日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改部分法律的決定》修正）。

第三十七條 教師有下列情形之一，由學(xué)校、其他教育機(jī)構(gòu)或者教育行政部門給予行政處分或解聘。

(一)故意不完成教育教學(xué)任務(wù)給教育教學(xué)工作造成損失的。

1

外國人拒不接受查驗(yàn)出境入境證件；外國人拒不交驗(yàn)居留證件；外國人未按規(guī)定辦理出生登記；外國人未按規(guī)定辦理死亡申報(bào)；外國人未按規(guī)定辦理居留證件登記事項(xiàng)變更；外國人冒用他人出境入境證件；違反外國人住宿登記規(guī)定的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《中華人民共和國出境入境管理法》第76條第1款： 有下列情形之一的，給予警告，可以并處二千元以下罰款：
（一）外國人拒不接受公安機(jī)關(guān)查驗(yàn)其出境入境證件的；
（二）外國人拒不交驗(yàn)居留證件的；
（三）未按照規(guī)定辦理外國人出生登記、死亡申報(bào)的；
（四）外國人居留證件登記事項(xiàng)發(fā)生變更，未按照規(guī)定辦理變更的；
（五）在中國境內(nèi)的外國人冒用他人出境入境證件的；
（六）未按照本法第三十九條第二款規(guī)定辦理登記的。

2

旅館未按照規(guī)定辦理外國人住宿登記的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《中華人民共和國出境入境管理法》第76條第2款： 旅館未按照規(guī)定辦理外國人住宿登記的，依照《中華人民共和國治安管理處罰法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰；未按照規(guī)定向公安機(jī)關(guān)報(bào)送外國人住宿登記信息的，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處一千元以上五千元以下罰款。

3

擅自進(jìn)入限制區(qū)域的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《中華人民共和國出境入境管理法》第77條第1款： 外國人未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自進(jìn)入限制外國人進(jìn)入的區(qū)域，責(zé)令立即離開；情節(jié)嚴(yán)重的，處五日以上十日以下拘留。對(duì)外國人非法獲取的文字記錄、音像資料、電子數(shù)據(jù)和其他物品，予以收繳或者銷毀，所用工具予以收繳。

4

拒不執(zhí)行限期遷離決定的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《中華人民共和國出境入境管理法》第77條第2款： 外國人、外國機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定，拒不執(zhí)行公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)限期遷離決定的，給予警告并強(qiáng)制遷離；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員處五日以上十五日以下拘留。

5

非法居留的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《中華人民共和國出境入境管理法》第78條第1款： 外國人非法居留的，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處每非法居留一日五百元，總額不超過一萬元的罰款或者五日以上十五日以下拘留。

序  號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

6

未盡監(jiān)護(hù)義務(wù)致使未滿十六周歲的外國人非法居留的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《中華人民共和國出境入境管理法》第78條第2款： 因監(jiān)護(hù)人或者其他負(fù)有監(jiān)護(hù)責(zé)任的人未盡到監(jiān)護(hù)義務(wù)，致使未滿十六周歲的外國人非法居留的，對(duì)監(jiān)護(hù)人或者其他負(fù)有監(jiān)護(hù)責(zé)任的人給予警告，可以并處一千元以下罰款。

7

未經(jīng)審核變更保安服務(wù)公司法定代表人的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第564號(hào)2010年1月1日施行）第四十二條一款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；有非法所得的，沒收違法所得：（一）保安服務(wù)公司法定代表人變更未經(jīng)公安機(jī)關(guān)審核的；

8

自行招錄保安員單位未按規(guī)定進(jìn)行備案和撤銷備案的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第564號(hào)2010年1月1日施行）第四十二條二款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；有非法所得的，沒收違法所得：（二）未按照本條例的規(guī)定進(jìn)行備案或者撤銷備案的；

9

自行招錄保安員的單位在本單位以外或者物業(yè)管理區(qū)域以外開展保安服務(wù)的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第564號(hào)2010年1月1日施行）第四十二條三款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；有非法所得的，沒收違法所得：（三）自行招錄保安員的單位在本單位以外或者物業(yè)管理區(qū)域以外開展保安服務(wù)的；

10

違法規(guī)定招用保安員的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第564號(hào)2010年1月1日施行）第四十二條四款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；有非法所得的，沒收違法所得：（四）招用不符合本條例規(guī)定條件的人員擔(dān)任保安員的；

11

未按規(guī)定核查保安服務(wù)合同合法性或未按規(guī)定報(bào)告違法保安服務(wù)要求的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第564號(hào)2010年1月1日施行）第四十二條五款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；有非法所得的，沒收違法所得：（五）保安服務(wù)公司未對(duì)客戶單位要求提供的保安服務(wù)的合法性進(jìn)行核查的，或者未將違法的保安服務(wù)要求向公安機(jī)關(guān)報(bào)告的；

序  號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

12

未按規(guī)定簽訂、留存保安服務(wù)合同的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第564號(hào)2010年1月1日施行）第四十二條六款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；有非法所得的，沒收違法所得：（六）保安服務(wù)公司未按照本條例的規(guī)定簽訂、留存保安服務(wù)合同的；

13

未按規(guī)定留存保安服務(wù)中形成的監(jiān)控影像資料、報(bào)警記錄的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第564號(hào)2010年1月1日施行）第四十二條七款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；有非法所得的，沒收違法所得：（七）未按照本條例的規(guī)定留存保安服務(wù)中形成的監(jiān)控影像資料、報(bào)警記錄的；

14

保安從業(yè)單位泄露保密信息的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第564號(hào)2010年1月1日施行）第四十三條一款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，處2萬元以上10萬元以下的罰款；違反治安管理的，依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究直接責(zé)任人的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任：（一）泄露在保安服務(wù)中獲知的國家秘密、商業(yè)秘密以及客戶單位明確要求保密的信息的；

15

保安從業(yè)單位使用監(jiān)控設(shè)備侵犯他人合法權(quán)益或個(gè)人隱私的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第564號(hào)2010年1月1日施行）第四十三條二款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，處2萬元以上10萬元以下的罰款；違反治安管理的，依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究直接責(zé)任人的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任：（二）使用監(jiān)控設(shè)備侵犯他人合法權(quán)益或個(gè)人隱私的；

16

保安從業(yè)單位或客戶單位刪改、擴(kuò)散保安服務(wù)中形成的監(jiān)控影像資料、報(bào)警記錄的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第564號(hào)2010年1月1日施行）第四十三條三款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，處2萬元以上10萬元以下的罰款；違反治安管理的，依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究直接責(zé)任人的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任：（三）刪改或者擴(kuò)散保安服務(wù)中形成的監(jiān)控影像資料、報(bào)警記錄的；客戶單位刪改或者擴(kuò)散保安服務(wù)中形成的監(jiān)控影像資料、報(bào)警記錄的依照前款規(guī)定處罰。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

17

保安從業(yè)單位指使、縱容保安員實(shí)施違法犯罪的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第564號(hào)2010年1月1日施行）第四十三條四款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，處2萬元以上10萬元以下的罰款；違反治安管理的，依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究直接責(zé)任人的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任：（四）指使、縱容保安員阻礙依法執(zhí)行公務(wù)、參與追索債務(wù)、采用暴力或者以暴力相威脅的手段處置糾紛的；

18

保安從業(yè)單位對(duì)保安員疏于管理、教育和培訓(xùn)，發(fā)生保安員違法犯罪案件的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安服務(wù)管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第564號(hào)2010年1月1日施行）第四十三條五款：保安從業(yè)單位有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，處2萬元以上10萬元以下的罰款；違反治安管理的，依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究直接責(zé)任人的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任：（五）對(duì)保安員疏于管理、教育和培訓(xùn)，發(fā)生保安員違法犯罪案件，造成嚴(yán)重后果的；

19

對(duì)保安培訓(xùn)單位未按照規(guī)定內(nèi)容、計(jì)劃進(jìn)行保安培訓(xùn)的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理辦法》 （公安部令第85號(hào)，2006年3月1日施行）第十四條：保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)學(xué)員進(jìn)行兩個(gè)月以上且不少于二百六十四課時(shí)的培訓(xùn)。第三十六條：保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十四條、第十七條、第十八條、第十九條或者第二十一條規(guī)定的，由設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)責(zé)令保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)限期改正；逾期不改正的，處以二千元以上一萬元以下罰款。

20

保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定頒發(fā)保安培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理辦法》 （公安部令第85號(hào)，2006年3月1日施行）第十七條：保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)對(duì)完成培訓(xùn)計(jì)劃、內(nèi)容和課時(shí)且考核合格的學(xué)員，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)結(jié)業(yè)證書。第三十六條：保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十四條、第十七條、第十八條、第十九條或者第二十一條規(guī)定的，由設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)責(zé)令保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)限期改正；逾期不改正的，處以二千元以上一萬元以下罰款。

21

保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定建立保安學(xué)員檔案管理制度或未按規(guī)定保存保安學(xué)員文書檔案的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理辦法》 （公安部令第85號(hào)，2006年3月1日施行）第十八條一款：保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全學(xué)員檔案制度，對(duì)學(xué)員成績、考核鑒定等基本信息實(shí)行計(jì)算機(jī)管理。學(xué)員文書檔案應(yīng)當(dāng)保存至學(xué)員畢業(yè)離校后的第五年年底。第三十六條：保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十四條、第十七條、第十八條、第十九條或者第二十一條規(guī)定的，由設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)責(zé)令保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)限期改正；逾期不改正的，處以二千元以上一萬元以下罰款。

序  號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

22

保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定備案保安學(xué)員、師資人員檔案的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理辦法》 （公安部令第85號(hào)，2006年3月1日施行）第十八條二款：保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將學(xué)員、師資人員文書檔案及電子文檔報(bào)所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)備案。第三十六條：保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十四條、第十七條、第十八條、第十九條或者第二十一條規(guī)定的，由設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)責(zé)令保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)限期改正；逾期不改正的，處以二千元以上一萬元以下罰款。

23

保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)違規(guī)收取保安培訓(xùn)費(fèi)用的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理辦法》 （公安部令第85號(hào)，2006年3月1日施行）第十九條：保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)收取培訓(xùn)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由省級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)商同級(jí)價(jià)格主管部門核準(zhǔn)，并向社會(huì)公布。第三十六條：保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十四條、第十七條、第十八條、第十九條或者第二十一條規(guī)定的，由設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)責(zé)令保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)限期改正；逾期不改正的，處以二千元以上一萬元以下罰款。

24

保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)包、違規(guī)委托保安培訓(xùn)業(yè)務(wù)的行為

首次發(fā)現(xiàn)且違法行為情節(jié)輕微，沒有社會(huì)惡劣影響的。

《保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理辦法》 （公安部令第85號(hào)，2006年3月1日施行）第二十一條：保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不得以轉(zhuǎn)包形式開展保安培訓(xùn)業(yè)務(wù)，不得委托未經(jīng)公安機(jī)關(guān)依法許可的保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人開展保安培訓(xùn)業(yè)務(wù)。第三十六條：保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十四條、第十七條、第十八條、第十九條或者第二十一條規(guī)定的，由設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)責(zé)令保安培訓(xùn)機(jī)構(gòu)限期改正；逾期不改正的，處以二千元以上一萬元以下罰款。

25

機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)诉`反道路交通安全法律、法規(guī)關(guān)于道路通行規(guī)定的行為

違法行為非主觀故意且對(duì)未影響道路通行和安全的輕微違法行為，經(jīng)當(dāng)場指出后能夠立即改正的。

《遼寧省輕微道路交通安全違法行為處理實(shí)施辦法（試行）》第四條 交通警察對(duì)于當(dāng)場發(fā)現(xiàn)的交通違法行為，應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)、合法收集能夠證實(shí)違法行為是否存在、違法情節(jié)輕重的證據(jù)。對(duì)未影響道路通行和安全的輕微違法行為，經(jīng)當(dāng)場指出后能夠立即改正的，適用口頭警告。
第十條 具有下列情形之一的，不適用本辦法：
（一）違法行為經(jīng)教育拒不改正的；
（二）在一個(gè)自然年度內(nèi)具有本辦法第五條至第八條規(guī)定的同一種違法行為達(dá)到兩次以上的；
（三）違反本辦法規(guī)定行為之一，造成交通擁堵、交通事故以及其他危害后果的；
（四）駕駛中型以上運(yùn)輸危險(xiǎn)化學(xué)品車輛的；
（五）違反本辦法第九條經(jīng)警告處罰后拒不改正的。

1

慈善組織未按照慈善宗旨開展活動(dòng)的,或私分、挪用、截留或者侵占慈善財(cái)產(chǎn)的,或接受附加違反法律法規(guī)或者違背社會(huì)公德條件的捐贈(zèng),或者對(duì)受益人附加違反法律法規(guī)或者違背社會(huì)公德的條件的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責(zé)令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號(hào)，2016年9月1日起施行)

第九十八條 慈善組織有下列情形之一的，由民政部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，吊銷登記證書并予以公告:(一)未按照慈善宗旨開展活動(dòng)；(二)私分、挪用、截留或者侵占慈善財(cái)產(chǎn)的；(三)接受附加違反法律法規(guī)或者違背社會(huì)公德條件的捐贈(zèng),或者對(duì)受益人附加違反法律法規(guī)或者違背社會(huì)公德的條件的。

2

慈善組織的發(fā)起人、主要捐贈(zèng)人以及管理人員，利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害慈善組織、受益人的利益和社會(huì)公共利益，慈善組織發(fā)生交易行為的，參與慈善組織有關(guān)該交易行為的決策，有關(guān)交易情況未向社會(huì)公開造成慈善財(cái)產(chǎn)損失的,或?qū)⒉坏糜糜谕顿Y的財(cái)產(chǎn)用于投資的,或擅自改變捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)用途的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責(zé)令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號(hào)，2016年9月1日起施行)

第十四條 慈善組織的發(fā)起人、主要捐贈(zèng)人以及管理人員，不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害慈善組織、受益人的利益和社會(huì)公共利益。慈善組織的發(fā)起人、主要捐贈(zèng)人以及管理人員與慈善組織發(fā)生交易行為的，不得參與慈善組織有關(guān)該交易行為的決策，有關(guān)交易情況應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開。第九十九條 慈善組織有下列情形之一的，由民政部門予以警告、責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令限期停止活動(dòng)并進(jìn)行整改：（一）違反本法第十四條規(guī)定造成慈善財(cái)產(chǎn)損失的（二）將不得用于投資的財(cái)產(chǎn)用于投資的（三）擅自改變捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)用途的（四）開展慈善活動(dòng)的年度支出或者管理費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)違反本法第六十條規(guī)定的（五）未依法履行信息公開義務(wù)的（六）未依法報(bào)送年度工作報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者報(bào)備募捐方案的（七）泄露捐贈(zèng)人、志愿者、受益人個(gè)人隱私以及捐贈(zèng)人、慈善信托的委托人不同意公開的姓名、名稱、住所、通訊方式等信息的。慈善組織違反本法規(guī)定泄露國家秘密、商業(yè)秘密的，依照有關(guān)法律的規(guī)定予以處罰。慈善組織有前兩款規(guī)定的情形，經(jīng)依法處理后一年內(nèi)再出現(xiàn)前款規(guī)定的情形，或者有其他情節(jié)嚴(yán)重情形的，由民政部門吊銷登記證書并予以公告。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

3

對(duì)開展慈善活動(dòng)的年度支出或者管理費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)違反慈善法第六十條規(guī)定的,或未依法履行信息公開義務(wù)的,或未依法報(bào)送年度工作報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者報(bào)備募捐方案的或泄露捐贈(zèng)人、志愿者、受益人個(gè)人隱私以及捐贈(zèng)人、慈善信托的委托人不同意公開的姓名、名稱、住所、通訊方式等信息的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責(zé)令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號(hào)，2016年9月1日起施行)

第六十條 慈善組織應(yīng)當(dāng)積極開展慈善活動(dòng)，充分、高效運(yùn)用慈善財(cái)產(chǎn)，并遵循管理費(fèi)用最必要原則，厲行節(jié)約，減少不必要的開支。慈善組織中具有公開募捐資格的基金會(huì)開展慈善活動(dòng)的年度支出，不得低于上一年總收入的百分之七十或者前三年收入平均數(shù)額的百分之七十；年度管理費(fèi)用不得超過當(dāng)年總支出的百分之十，特殊情況下，年度管理費(fèi)用難以符合前述規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告其登記的民政部門并向社會(huì)公開說明情況。具有公開募捐資格的基金會(huì)以外的慈善組織開展慈善活動(dòng)的年度支出和管理費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)，由國務(wù)院民政部門會(huì)同國務(wù)院財(cái)政、稅務(wù)等部門依照前款規(guī)定的原則制定。捐贈(zèng)協(xié)議對(duì)單項(xiàng)捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)的慈善活動(dòng)支出和管理費(fèi)用有約定的，按照其約定。第九十九條 慈善組織有下列情形之一的，由民政部門予以警告、責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令限期停止活動(dòng)并進(jìn)行整改：（一）違反本法第十四條規(guī)定造成慈善財(cái)產(chǎn)損失的（二）將不得用于投資的財(cái)產(chǎn)用于投資的（三）擅自改變捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)用途的（四）開展慈善活動(dòng)的年度支出或者管理費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)違反本法第六十條規(guī)定的（五）未依法履行信息公開義務(wù)的（六）未依法報(bào)送年度工作報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者報(bào)備募捐方案的（七）泄露捐贈(zèng)人、志愿者、受益人個(gè)人隱私以及捐贈(zèng)人、慈善信托的委托人不同意公開的姓名、名稱、住所、通訊方式等信息的。慈善組織違反本法規(guī)定泄露國家秘密、商業(yè)秘密的，依照有關(guān)法律的規(guī)定予以處罰。慈善組織有前兩款規(guī)定的情形，經(jīng)依法處理后一年內(nèi)再出現(xiàn)前款規(guī)定的情形，或者有其他情節(jié)嚴(yán)重情形的，由民政部門吊銷登記證書并予以公告。

4

慈善組織未按照慈善宗旨開展活動(dòng)的；私分、挪用、截留或者侵占慈善財(cái)產(chǎn)的；接受附加違反法律法規(guī)或者違背社會(huì)公德條件的捐贈(zèng)，或者對(duì)受益人附加違反法律法規(guī)或者違背社會(huì)公德的條件的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責(zé)令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號(hào)，2016年9月1日起施行)

第九十八條 慈善組織有下列情形之一的，由民政部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，吊銷登記證書并予以公告：（一）未按照慈善宗旨開展活動(dòng)的；（二）私分、挪用、截留或者侵占慈善財(cái)產(chǎn)的；（三）接受附加違反法律法規(guī)或者違背社會(huì)公德條件的捐贈(zèng)，或者對(duì)受益人附加違反法律法規(guī)或者違背社會(huì)公德的條件的。

第一百條 慈善組織有本法第九十八條、第九十九條規(guī)定的情形，有違法所得的，由民政部門予以沒收；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上二十萬元以下罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

5

對(duì)違反《中華人民共和國慈善法》第九十九條規(guī)定情形的慈善組織直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰

首次且未造成不良影響，經(jīng)責(zé)令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號(hào)，2016年9月1日起施行)

第九十九條 慈善組織有下列情形之一的，由民政部門予以警告、責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令限期停止活動(dòng)并進(jìn)行整改：（一）違反本法第十四條規(guī)定造成慈善財(cái)產(chǎn)損失的；（二）將不得用于投資的財(cái)產(chǎn)用于投資的；（三）擅自改變捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)用途的；（四）開展慈善活動(dòng)的年度支出或者管理費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)違反本法第六十條規(guī)定的；（五）未依法履行信息公開義務(wù)的；（六）未依法報(bào)送年度工作報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者報(bào)備募捐方案的；（七）泄露捐贈(zèng)人、志愿者、受益人個(gè)人隱私以及捐贈(zèng)人、慈善信托的委托人不同意公開的姓名、名稱、住所、通訊方式等信息的。慈善組織違反本法規(guī)定泄露國家秘密、商業(yè)秘密的，依照有關(guān)法律的規(guī)定予以處罰。慈善組織有前兩款規(guī)定的情形，經(jīng)依法處理后一年內(nèi)再出現(xiàn)前款規(guī)定的情形，或者有其他情節(jié)嚴(yán)重情形的，由民政部門吊銷登記證書并予以公告。

第一百條 慈善組織有本法第九十八條、第九十九條規(guī)定的情形，有違法所得的，由民政部門予以沒收；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上二十萬元以下罰款。

6

不具有公開募捐資格的組織或者個(gè)人開展公開募捐的，或通過虛構(gòu)事實(shí)等方式欺騙、誘導(dǎo)募捐對(duì)象實(shí)施捐贈(zèng)的，或向單位或者個(gè)人攤派或者變相攤派的或妨礙公共秩序、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營或者居民生活的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責(zé)令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號(hào)，2016年9月1日起施行)

第一百零一條 開展募捐活動(dòng)有下列情形之一的，由民政部門予以警告、責(zé)令停止募捐活動(dòng)；對(duì)違法募集的財(cái)產(chǎn)，責(zé)令退還捐贈(zèng)人；難以退還的，由民政部門予以收繳，轉(zhuǎn)給其他慈善組織用于慈善目的；對(duì)有關(guān)組織或者個(gè)人處二萬元以上二十萬元以下罰款：（一）不具有公開募捐資格的組織或者個(gè)人開展公開募捐的；（二）通過虛構(gòu)事實(shí)等方式欺騙、誘導(dǎo)募捐對(duì)象實(shí)施捐贈(zèng)的；（三）向單位或者個(gè)人攤派或者變相攤派的；（四）妨礙公共秩序、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營或者居民生活的。廣播、電視、報(bào)刊以及網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者、電信運(yùn)營商未履行本法第二十七條規(guī)定的驗(yàn)證義務(wù)的，由其主管部門予以警告，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，予以通報(bào)批評(píng)。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

7

慈善組織不依法向捐贈(zèng)人開具捐贈(zèng)票據(jù)、不依法向志愿者出具志愿服務(wù)記錄證明或者不及時(shí)主動(dòng)向捐贈(zèng)人反饋有關(guān)情況的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責(zé)令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號(hào)，2016年9月1日起施行)

第一百零二條 慈善組織不依法向捐贈(zèng)人開具捐贈(zèng)票據(jù)、不依法向志愿者出具志愿服務(wù)記錄證明或者不及時(shí)主動(dòng)向捐贈(zèng)人反饋有關(guān)情況的，由民政部門予以警告，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令限期停止活動(dòng)。

8

慈善信托的受托人將信托財(cái)產(chǎn)及其收益用于非慈善目的的；未按照規(guī)定將信托事務(wù)處理情況及財(cái)務(wù)狀況向民政部門報(bào)告或者向社會(huì)公開的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責(zé)令能限期改正。

《中華人民共和國慈善法》 (2016年3月16日主席令第43號(hào)，2016年9月1日起施行)

第一百零五條 慈善信托的受托人有下列情形之一的，由民政部門予以警告，責(zé)令限期改正；有違法所得的，由民政部門予以沒收；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上二十萬元以下罰款：（一）將信托財(cái)產(chǎn)及其收益用于非慈善目的的；（二）未按照規(guī)定將信托事務(wù)處理情況及財(cái)務(wù)狀況向民政部門報(bào)告或者向社會(huì)公開的。

9

民辦非企業(yè)單位在申請登記時(shí)弄虛作假，騙取登記的，或者業(yè)務(wù)主管單位撤銷批準(zhǔn)的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責(zé)令能限期改正。

《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》 （1998年10月25日國務(wù)院令第251號(hào)發(fā)布，自1998年10月25日起施行）第二十四條 民辦非企業(yè)單位在申請登記時(shí)弄虛作假，騙取登記的，或者業(yè)務(wù)主管單位撤銷批準(zhǔn)的，由登記管理機(jī)關(guān)予以撤銷登記。

10

擅自以民辦非企業(yè)單位名義進(jìn)行活動(dòng)的，或者被撤銷登記的民辦非企業(yè)單位繼續(xù)以民辦非企業(yè)單位名義進(jìn)行活動(dòng)的行為

首次且未造成不良影響，經(jīng)責(zé)令能限期改正。

《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》 （1998年10月25日國務(wù)院令第251號(hào)發(fā)布，自1998年10月25日起施行）第二十七條 未經(jīng)登記，擅自以民辦非企業(yè)單位名義進(jìn)行活動(dòng)的，或者被撤銷登記的民辦非企業(yè)單位繼續(xù)以民辦非企業(yè)單位名義進(jìn)行活動(dòng)的，由登記管理機(jī)關(guān)予以取締，沒收非法財(cái)產(chǎn)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予治安管理處罰。

1

律師在同一案件中為雙方當(dāng)事人擔(dān)任代理人，或者代理與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》 （2010年6月1日 司法部令第122號(hào)）

第七條 有下列情形之一的，屬于《律師法》第四十七條第三項(xiàng)規(guī)定的律師“在同一案件中為雙方當(dāng)事人擔(dān)任代理人，或者代理與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)的”違法行為：（一）在同一民事訴訟、行政訴訟或者非訴訟法律事務(wù)中同時(shí)為有利益沖突的當(dāng)事人擔(dān)任代理人或者提供相關(guān)法律服務(wù)的；（二）在同一刑事案件中同時(shí)為被告人和被害人擔(dān)任辯護(hù)人、代理人，或者同時(shí)為二名以上的犯罪嫌疑人、被告人擔(dān)任辯護(hù)人的；（三）擔(dān)任法律顧問期間，為與顧問單位有利益沖突的當(dāng)事人提供法律服務(wù)的；（四）曾擔(dān)任法官、檢察官的律師，以代理人、辯護(hù)人的身份承辦原任職法院、檢察院辦理過的案件的；(五）曾經(jīng)擔(dān)任仲裁員或者仍在擔(dān)任仲裁員的律師，以代理人身份承辦本人原任職或者現(xiàn)任職的仲裁機(jī)構(gòu)辦理的案件的。

第三十二條 律師有《律師法》第四十七條以及本辦法第五條至第九條規(guī)定的違法行為的，由司法行政機(jī)關(guān)給予警告，可以處五千元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，給予停止執(zhí)業(yè)三個(gè)月以下的處罰。

2

律師事務(wù)所違反法定程序辦理變更名稱、負(fù)責(zé)人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人等重大事項(xiàng)的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》第二十四條 有下列情形之一的，屬于《律師法》第五十條第二項(xiàng)規(guī)定的律師事務(wù)所“違反法定程序辦理變更名稱、負(fù)責(zé)人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人等重大事項(xiàng)的”違法行為：

（一）不按規(guī)定程序辦理律師事務(wù)所名稱、負(fù)責(zé)人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人、組織形式等事項(xiàng)變更報(bào)批或者備案的；（二）不按規(guī)定的條件和程序發(fā)展合伙人，辦理合伙人退伙、除名或者推選律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人的；（三）不按規(guī)定程序辦理律師事務(wù)所分立、合并，設(shè)立分所，或者終止、清算、注銷事宜的。

第三十三條 律師事務(wù)所有《律師法》第五十條以及本辦法第二十三條至第三十條規(guī)定的違法行為的，由司法行政機(jī)關(guān)視其情節(jié)給予警告、停業(yè)整頓一個(gè)月以上六個(gè)月以下的處罰，可以處十萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證書。

3

沒有取得律師執(zhí)業(yè)證書的人員違反《律師法》的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的

《中華人民共和國律師法》 （2017年修正本）第五十五條 沒有取得律師執(zhí)業(yè)證書的人員以律師名義從事法律服務(wù)業(yè)務(wù)的，由所在地的縣級(jí)以上地方人民政府司法行政部門責(zé)令停止非法執(zhí)業(yè)，沒收違法所得，處違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

1

對(duì)用人單位招聘人員時(shí)存在民族、性別、宗教信仰等歧視的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：

1.違法行為涉及3人及以下；

2.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；

3.未造成危害后果；

4.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)法》 （主席令第28號(hào)，1994年7月5日頒布）第十二條：勞動(dòng)者就業(yè)，不因民族、種族、性別、宗教信仰不同而受到歧視。

《人才市場管理規(guī)定》（人事部、國家工商行政管理總局令第1號(hào)2019年12月31日修訂）第三十六條：用人單位違反本規(guī)定，以民族、性別、宗教信仰為由拒絕聘用或者提高聘用標(biāo)準(zhǔn)的，招聘不得招聘人員的，以及向應(yīng)聘者收取費(fèi)用或采取欺詐等手段謀取非法利益的，由縣級(jí)以上政府人事行政部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，并處10000元以下罰款。

2

對(duì)用人單位違法延長勞動(dòng)者工作時(shí)間的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.涉及人數(shù)占職工總?cè)藬?shù)的10%以下；2.違法延長工作時(shí)間累計(jì)2個(gè)月以下；3.每日延長工作時(shí)間超過國家法定標(biāo)準(zhǔn)1小時(shí)，或每月延長時(shí)間超過國家法定標(biāo)準(zhǔn)10小時(shí)；4.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；5.未造成危害后果；6.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)法》 （主席令第28號(hào)，1994年7月5日頒布）第九十條：用人單位違反本法規(guī)定，延長勞動(dòng)者工作時(shí)間的，由勞動(dòng)行政部門給予警告，責(zé)令改正，并可以處以罰款。

《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》 （國務(wù)院令〔2004〕第423號(hào)）第二十五條：用人單位違反勞動(dòng)保障法律、法規(guī)或者規(guī)章延長勞動(dòng)者工作時(shí)間的，由勞動(dòng)保障行政部門給予警告，責(zé)令限期改正，并可以按照受侵害的勞動(dòng)者每人100元以上500元以下的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，處以罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

3

對(duì)非法招用、使用或介紹童工、未成年人就業(yè)，違反童工、未成年人保護(hù)規(guī)定的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為不涉及16周歲以下的未成年人且涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)法》 （主席令第28號(hào)，1994年7月5日頒布）第九十四條：用人單位非法招用未滿十六周歲的未成年人的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第九十五條：用人單位違反本法對(duì)女職工和未成年工的保護(hù)規(guī)定，侵害其合法權(quán)益的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，處以罰款；對(duì)女職工或者未成年工造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

《中華人民共和國未成年人保護(hù)法》 （主席令第65號(hào)，2006年12月29日頒布）

第六十八條：非法招用未滿十六周歲的未成年人，或者招用已滿十六周歲的未成年人從事過重、有毒、有害等危害未成年人身心健康的勞動(dòng)或者危險(xiǎn)作業(yè)的，由勞動(dòng)和社會(huì)保障部門責(zé)令改正，處以罰款。

《禁止使用童工規(guī)定》 （國務(wù)院令第364號(hào)，2002年10月1日頒布）第四條：用人單位招用人員時(shí)，必須核查被招用人員的身份證；對(duì)不滿16周歲的未成年人，一律不得錄用。用人單位錄用人員的錄用登記、核查材料應(yīng)當(dāng)妥善保管。第六條：用人單位使用童工的，由勞動(dòng)保障行政部門按照每使用一名童工每月處5000元罰款的標(biāo)準(zhǔn)給予處罰；在使用有毒物品的作業(yè)場所使用童工的，按照《使用有毒物品作業(yè)場所勞動(dòng)保護(hù)條例》規(guī)定的罰款幅度，或者按照每使用一名童工每月處5000元罰款的標(biāo)準(zhǔn)，從重處罰。勞動(dòng)保障行政部門并應(yīng)當(dāng)責(zé)令用人單位限期將童工送回原居住地交其父母或者其他監(jiān)護(hù)人，所需交通和食宿費(fèi)用全部由用人單位承擔(dān)。 用人單位經(jīng)勞動(dòng)保障行政部門依照前款規(guī)定責(zé)令限期改正，逾期仍不將童工送交其父母或者其他監(jiān)護(hù)人的，從責(zé)令限期改正之日起，由勞動(dòng)保障行政部門按照每使用一名童工每月處１萬元罰款的標(biāo)準(zhǔn)處罰，并由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照或者由民政部門撤銷民辦非企業(yè)單位登記；用人單位是國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位的，由有關(guān)單位依法對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)或者撤職的行政處分或者紀(jì)律處分。第七條：單位或者個(gè)人為不滿１６周歲的未成年人介紹就業(yè)的，由勞動(dòng)保障行政部門按照每介紹一人處５０００元罰款的標(biāo)準(zhǔn)給予處罰；職業(yè)中介機(jī)構(gòu)為不滿１６周歲的未成年人介紹就業(yè)的，并由勞動(dòng)保障行政部門吊銷其職業(yè)介紹許可證。第八條：用人單位未按照本規(guī)定第四條的規(guī)定保存錄用登記材料，或者偽造錄用登記材料的，由勞動(dòng)保障行政部門處1萬元的罰款。第九條：無營業(yè)執(zhí)照、被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照的單位以及未依法登記、備案的單位使用童工或者介紹童工就業(yè)的，依照本規(guī)定第六條、第七條、第八條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)加一倍罰款，該非法單位由有關(guān)的行政主管部門予以取締。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》 （國務(wù)院令第423號(hào)，2004年11月1日頒布）第二十三條：用人單位有下列行為之一的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，按照受侵害的勞動(dòng)者每人1000元以上5000元以下的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，處以罰款：（七）安排未成年工從事礦山井下、有毒有害、國家規(guī)定的第四級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)或者其他禁忌從事的勞動(dòng)的。（八）未對(duì)未成年工定期進(jìn)行健康檢查的。

《遼寧省勞動(dòng)監(jiān)察條例》 （2010年修正）

第二十一條：用人單位非法招用未滿16周歲的未成年人的，由勞動(dòng)保障行政部門按招用人數(shù)處以每人2000元以上5000元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

《遼寧省勞動(dòng)力市場管理?xiàng)l例》 (2004年修正)

第三十一條：違反本條例規(guī)定，介紹、招用未滿16周歲的未成年人就業(yè)，或者介紹、招用求職人員從事法律、法規(guī)禁止從事的職業(yè)的，由縣以上勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，并按介紹、招用人數(shù)處以每人2000元至500元罰款；對(duì)求職人員造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

4

對(duì)用人單位違反女職工勞動(dòng)保護(hù)特別規(guī)定的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)法》 （主席令第28號(hào)，1994年7月5日頒布）第九十五條：用人單位違反本法對(duì)女職工和未成年工的保護(hù)規(guī)定，侵害其合法權(quán)益的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，處以罰款；對(duì)女職工或者未成年工造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》 （國務(wù)院令第423號(hào)，2004年11月1日頒布）

第二十三條：用人單位有下列行為之一的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，按照受侵害的勞動(dòng)者每人1000元以上5000元以下的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，處以罰款：（一）安排女職工從事礦山井下勞動(dòng)、國家規(guī)定的第四級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)或者其他禁忌從事的勞動(dòng)的；（二）安排女職工在經(jīng)期從事高處、低溫、冷水作業(yè)或者國家規(guī)定的第三級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)的；（三）安排女職工在懷孕期間從事國家規(guī)定的第三級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)或者孕期禁忌從事的勞動(dòng)的；（四）安排懷孕７個(gè)月以上的女職工夜班勞動(dòng)或者延長其工作時(shí)間的；（五）女職工生育享受產(chǎn)假少于90天的；（六）安排女職工在哺乳未滿１周歲的嬰兒期間從事國家規(guī)定的第三級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)或者哺乳期禁忌從事的其他勞動(dòng)，以及延長其工作時(shí)間或者安排其夜班勞動(dòng)的。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

《女職工勞動(dòng)保護(hù)特別規(guī)定》 （國務(wù)院令第619號(hào)，2012年4月28日頒布）第十三條：用人單位違反本規(guī)定第六條第二款、第七條、第九條第一款規(guī)定的，由縣級(jí)以上人民政府人力資源社會(huì)保障行政部門責(zé)令限期改正，按照受侵害女職工每人1000元以上5000元以下的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，處以罰款。

第六條：對(duì)懷孕7個(gè)月以上的女職工，用人單位不得延長勞動(dòng)時(shí)間或者安排夜班勞動(dòng)，并應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)安排一定的休息時(shí)間。

第七條：女職工生育享受98天產(chǎn)假，其中產(chǎn)前可以休假15天；難產(chǎn)的，增加產(chǎn)假15天；生育多胞胎的，每多生育1個(gè)嬰兒，增加產(chǎn)假15天。女職工懷孕未滿4個(gè)月流產(chǎn)的，享受15天產(chǎn)假；懷孕滿4個(gè)月流產(chǎn)的，享受42天產(chǎn)假。

第九條：對(duì)哺乳未滿1周歲嬰兒的女職工，用人單位不得延長勞動(dòng)時(shí)間或者安排夜班勞動(dòng)。

5

對(duì)用人單位未按規(guī)定建立職工名冊的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》 （主席令第65號(hào)，2012年12月修訂）第七條：用人單位自用工之日起即與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系，用人單位應(yīng)當(dāng)建立職工名冊備查。

《中華人民共和國勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》（國務(wù)院令第535號(hào)，2008年9月3日頒布）

第三十三條：用人單位違反勞動(dòng)合同法有關(guān)建立職工名冊規(guī)定的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，由勞動(dòng)行政部門處2000元以上2萬元以下的罰款。

6

對(duì)用人單位扣押勞動(dòng)者居民身份證等證件、扣押勞動(dòng)者檔案或者其他物品以及以擔(dān)保或其他名義向勞動(dòng)者收取財(cái)物的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下，以擔(dān)?；蛘咂渌x收取的財(cái)務(wù)價(jià)值人均300元以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》 （主席令第65號(hào)，2012年12月修訂）第八十四條：用人單位違反本法規(guī)定，扣押勞動(dòng)者居民身份證等證件的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令限期退還勞動(dòng)者本人，并依照有關(guān)法律規(guī)定給予處罰。用人單位違反本法規(guī)定，以擔(dān)?；蛘咂渌x向勞動(dòng)者收取財(cái)物的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令限期退還勞動(dòng)者本人，并以每人五百元以上二千元以下的標(biāo)準(zhǔn)處以罰款；給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。勞動(dòng)者依法解除或者終止勞動(dòng)合同，用人單位扣押勞動(dòng)者檔案或者其他物品的，依照前款規(guī)定處罰。

《遼寧省勞動(dòng)力市場管理?xiàng)l例》（2004年修正）

第三十條：用人單位違反本條例規(guī)定，由縣以上勞動(dòng)行政部門依照正規(guī)下列規(guī)定處罰：（二）招用人員時(shí)收取抵押金、集資款等費(fèi)用或扣留證件的，責(zé)令退還，并按招用人數(shù)處以每人1000元以下罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

7

對(duì)違反有關(guān)勞務(wù)派遣規(guī)定的行為的處罰

對(duì)未經(jīng)許可，擅自經(jīng)營勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)的，需同時(shí)具備以下條件：

1.沒有違法所得；2.未造成危害后果；3.符合申請勞務(wù)派遣許可的法定條件，且有繼續(xù)經(jīng)營意愿；4.按要求取得許可。對(duì)用工單位違反勞務(wù)派遣輔助性崗位，需同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及30人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》 （主席令第65號(hào)，2012年12月修訂）第九十二條：違反本法規(guī)定，未經(jīng)許可，擅自經(jīng)營勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以處五萬元以下的罰款。勞務(wù)派遣單位、用工單位違反本法有關(guān)勞務(wù)派遣規(guī)定的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，以每人五千元以上一萬元以下的標(biāo)準(zhǔn)處以罰款，對(duì)勞務(wù)派遣單位，吊銷勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。用工單位給被派遣勞動(dòng)者造成損害的，勞務(wù)派遣單位與用工單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

《中華人民共和國勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》 （國務(wù)院令第535號(hào)，2008年9月3日頒布）

第三十五條：用工單位違反勞動(dòng)合同法和本條例有關(guān)勞務(wù)派遣規(guī)定的，由勞動(dòng)行政部門和其他有關(guān)主管部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，以每位被派遣勞動(dòng)者1000元以上5000元以下的標(biāo)準(zhǔn)處以罰款；給被派遣勞動(dòng)造成損害的，勞務(wù)派遣單位和用工單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

《勞務(wù)派遣行政許可實(shí)施辦法》 （人力資源和社會(huì)保障部令19號(hào)，2013年6月20日頒布）

第三條：用工單位決定使用被派遣勞動(dòng)者的輔助性崗位，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定，并在用工單位公示。

第二十二條：用工單位違反本規(guī)定第三條第三款規(guī)定的，由人力資源社會(huì)保障行政部門責(zé)令改正，給予警告；給派遣勞動(dòng)者造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第三十一條：任何單位和個(gè)人違反《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》的規(guī)定，未經(jīng)許可，擅自經(jīng)營勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)的，由人力資源社會(huì)保障行政部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，可以處5萬元以下的罰款。

第三十二條：勞務(wù)派遣單位違反《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》有關(guān)勞務(wù)派遣規(guī)定的，由人力資源社會(huì)保障行政部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，以每人5000元以上1萬元以下的標(biāo)準(zhǔn)處以罰款，并吊銷其《勞務(wù)派遣經(jīng)營許可證》。

第三十三條：勞務(wù)派遣單位有下列情形之一的，由人力資源社會(huì)保障行政部門處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上3萬元以下的罰款：（一）涂改、倒賣、出租、出借《勞務(wù)派遣經(jīng)營許可證》，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓《勞務(wù)派遣經(jīng)營許可證》的；（二）隱瞞真實(shí)情況或者提交虛假材料取得勞務(wù)派遣行政許可證的；（三）以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得勞務(wù)派遣行政許可的。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

8

對(duì)職業(yè)中介機(jī)構(gòu)違反有關(guān)規(guī)定的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《中華人民共和國就業(yè)促進(jìn)法》 （主席令第70號(hào)，2007年8月30日頒布）第六十四條：違反本法規(guī)定，未經(jīng)許可和登記，擅自從事職業(yè)中介活動(dòng)的，由勞動(dòng)行政部門或者其他主管部門依法予以關(guān)閉；有違法所得的，沒收違法所得，并處一萬元以上五萬元以下的罰款。

第六十五條：違反本法規(guī)定，職業(yè)中介機(jī)構(gòu)提供虛假就業(yè)信息，為無合法證照的用人單位提供職業(yè)中介服務(wù)，偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓職業(yè)中介許可證的，由勞動(dòng)行政部門或者其他主管部門責(zé)令改正；有違法所得的，沒收違法所得，并處一萬元以上五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷職業(yè)中介許可證。

第六十六條：違反本法規(guī)定，職業(yè)中介機(jī)構(gòu)扣押勞動(dòng)者居民身份證等證件的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令限期退還勞動(dòng)者，并依照有關(guān)法律規(guī)定給予處罰。違反本法規(guī)定，職業(yè)中介機(jī)構(gòu)向勞動(dòng)者收取押金的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令限期退還勞動(dòng)者，并以每人五百元以上二千元以下的標(biāo)準(zhǔn)處以罰款。

《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規(guī)定》 （勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第28號(hào)2018年12月14日修訂)第五十八條：禁止職業(yè)中介機(jī)構(gòu)有下列行為：

（一）提供虛假就業(yè)信息；（二）發(fā)布的就業(yè)信息中包含歧視性內(nèi)容；（三）偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓職業(yè)中介許可證；（四）為無合法證照的用人單位提供職業(yè)中介服務(wù)；（五）介紹未滿16周歲的未成年人就業(yè)；（六）為無合法身份證件的勞動(dòng)者提供職業(yè)中介服務(wù)；（七）介紹勞動(dòng)者從事法律、法規(guī)禁止從事的職業(yè)；（八）扣押勞動(dòng)者的居民身份證和其他證件，或者向勞動(dòng)者收取押金；（九）以暴力、脅迫、欺詐等方式進(jìn)行職業(yè)中介活動(dòng)；（十）超出核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營；（十一）其他違反法律、法規(guī)規(guī)定的行為。

第七十一條：職業(yè)中介機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定第五十三條規(guī)定，未明示職業(yè)中介許可證、監(jiān)督電話的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，并可處以一千元以下的罰款；未明示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，提請價(jià)格主管部門依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定處罰；未明示營業(yè)執(zhí)照的，提請工商行政管理部門依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定處罰。

第七十二條：職業(yè)中介機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定第五十四條規(guī)定，未建立服務(wù)臺(tái)賬，或雖建立服務(wù)臺(tái)賬但未記錄服務(wù)對(duì)象、服務(wù)過程、服務(wù)結(jié)果和收費(fèi)情況的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，并可處以一千元以下的罰款。

第七十三條：職業(yè)中介機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定第五十五條規(guī)定，在職業(yè)中介服務(wù)不成功后未向勞動(dòng)者退還所收取的中介服務(wù)費(fèi)的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，并可處以一千元以下的罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

第七十四條：職業(yè)中介機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定第五十八條第（一）、（三）、（四）、（八）項(xiàng)規(guī)定的，按照就業(yè)促進(jìn)法第六十五條、第六十六條規(guī)定予以處罰。違反本規(guī)定第五十八條第（五）項(xiàng)規(guī)定的，按照國家禁止使用童工的規(guī)定予以處罰。違反本規(guī)定第五十八條其他各項(xiàng)規(guī)定的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，沒有違法所得的，可處以一萬元以下的罰款；有違法所得的，可處以不超過違法所得三倍的罰款，但最高不得超過三萬元；情節(jié)嚴(yán)重的，提請工商部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；對(duì)當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

9

對(duì)企業(yè)未按照國家規(guī)定提取職工教育經(jīng)費(fèi)，或者挪用職工教育經(jīng)費(fèi)的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《中華人民共和國就業(yè)促進(jìn)法》 （主席令第70號(hào)，2007年8月30日頒布）第六十七條：違反本法規(guī)定，企業(yè)未按照國家規(guī)定提取職工教育經(jīng)費(fèi)，或者挪用職工教育經(jīng)費(fèi)的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，并依法給予處罰。

10

對(duì)職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)、職業(yè)技能培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或者職業(yè)技能考核鑒定機(jī)構(gòu)違反國家有關(guān)規(guī)定的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.沒有違法所得；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》 （國務(wù)院令第423號(hào)，2004年11月1日頒布）第二十八條：職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)、職業(yè)技能培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或者職業(yè)技能考核鑒定機(jī)構(gòu)違反國家有關(guān)職業(yè)介紹、職業(yè)技能培訓(xùn)或者職業(yè)技能考核鑒定的規(guī)定的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，沒收違法所得，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷許可證。

11

對(duì)用人單位拒不配合勞動(dòng)保障行政部門行政行為，拒不改正或者拒不履行勞動(dòng)保障行政部門的行政處理決定的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》 （國務(wù)院令第423號(hào)，2004年11月1日頒布）第三十條：對(duì)有下列行為之一的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正；對(duì)有第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)或者第（三）項(xiàng)規(guī)定的行為的，處2000元以上2萬元以下的罰款：（一）無理抗拒、阻撓勞動(dòng)保障行政部門依照本條例的規(guī)定實(shí)施勞動(dòng)保障監(jiān)察的；（二）不按照勞動(dòng)保障行政部門的要求報(bào)送書面材料，隱瞞事實(shí)真相，出具偽證或者隱匿、毀滅證據(jù)的；（三）經(jīng)勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正拒不改正，或者拒不履行勞動(dòng)保障行政部門的行政處理決定的。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

12

對(duì)違反《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規(guī)定》行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規(guī)定》 （勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第28號(hào)公布2018年12月14日修訂)第六十七條：用人單位違反本規(guī)定第十四條第（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的，按照勞動(dòng)合同法第八十四條的規(guī)定予以處罰；用人單位違反第十四條第（四）項(xiàng)規(guī)定的，按照國家禁止使用童工和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定予以處罰。用人單位違反第十四條第（一）、（五）、（六）項(xiàng)規(guī)定的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，并可處以一千元以下的罰款；對(duì)當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第六十八條：用人單位違反本規(guī)定第十九條第二款規(guī)定，在國家法律、行政法規(guī)和國務(wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定禁止乙肝病原攜帶者從事的工作崗位以外招用人員時(shí)，將乙肝病毒血清學(xué)指標(biāo)作為體檢標(biāo)準(zhǔn)的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，并可處以一千元以下的罰款；對(duì)當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第六十九條：違反本規(guī)定第三十八條規(guī)定，公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營性職業(yè)中介活動(dòng)向勞動(dòng)者收取費(fèi)用的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令限期改正，將違法收取的費(fèi)用退還勞動(dòng)者，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

第七十條：違反本規(guī)定第四十七條規(guī)定，未經(jīng)許可和登記，擅自從事職業(yè)中介活動(dòng)的，由勞動(dòng)保障行政部門或者其他主管部門按照就業(yè)促進(jìn)法第六十四條規(guī)定予以處罰。

第七十一條：職業(yè)中介機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定第五十三條規(guī)定，未明示職業(yè)中介許可證、監(jiān)督電話的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，并可處以一千元以下的罰款；未明示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，提請價(jià)格主管部門依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定處罰；未明示營業(yè)執(zhí)照的，提請工商行政管理部門依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定處罰。

第七十二條：職業(yè)中介機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定第五十四條規(guī)定，未建立服務(wù)臺(tái)賬，或雖建立服務(wù)臺(tái)賬但未記錄服務(wù)對(duì)象、服務(wù)過程、服務(wù)結(jié)果和收費(fèi)情況的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，并可處以一千元以下的罰款。

第七十三條：職業(yè)中介機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定第五十五條規(guī)定，在職業(yè)中介服務(wù)不成功后未向勞動(dòng)者退還所收取的中介服務(wù)費(fèi)的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，并可處以一千元以下的罰款。

第七十四條：職業(yè)中介機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定第五十八條第（一）、（三）、（四）、（八）項(xiàng)規(guī)定的，按照就業(yè)促進(jìn)法第六十五條、第六十六條規(guī)定予以處罰。違反本規(guī)定第五十八條第（五）項(xiàng)規(guī)定的，按照國家禁止使用童工的規(guī)定予以處罰。違反本規(guī)定第五十八條其他各項(xiàng)規(guī)定的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，沒有違法所得的，可處以一萬元以下的罰款；有違法所得的，可處以不超過違法所得三倍的罰款，但最高不得超過三萬元；情節(jié)嚴(yán)重的，提請工商部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；對(duì)當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第七十五條：用人單位違反本規(guī)定第六十二條規(guī)定，未及時(shí)為勞動(dòng)者辦理就業(yè)登記手續(xù)的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，并可處以一千元以下的罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

13

對(duì)違反《人力資源市場暫行條例》行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.沒有違法所得；2.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《人力資源市場暫行條例》 （國務(wù)院令第700號(hào)）第四十二條：違反本條例第十八條第一款規(guī)定，未經(jīng)許可擅自從事職業(yè)中介活動(dòng)的，由人力資源社會(huì)保障行政部門予以關(guān)閉或者責(zé)令停止從事職業(yè)中介活動(dòng)；有違法所得的，沒收違法所得，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

違反本條例第十八條第二款規(guī)定，開展人力資源服務(wù)業(yè)務(wù)未備案，違反本條例第二十條、第二十一條規(guī)定，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、辦理變更或者注銷登記未書面報(bào)告的，由人力資源社會(huì)保障行政部門責(zé)令改正；拒不改正的，處5000元以上1萬元以下的罰款。

第四十三條：違反本條例第二十四條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十一條規(guī)定，發(fā)布的招聘信息不真實(shí)、不合法，未依法開展人力資源服務(wù)業(yè)務(wù)的，由人力資源社會(huì)保障行政部門責(zé)令改正；有違法所得的，沒收違法所得；拒不改正的，處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷人力資源服務(wù)許可證；給個(gè)人造成損害的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。違反其他法律、行政法規(guī)的，由有關(guān)主管部門依法給予處罰。

第四十四條：未按照本條例第三十二條規(guī)定明示有關(guān)事項(xiàng)，未按照本條例第三十三條規(guī)定建立健全內(nèi)部制度或者保存服務(wù)臺(tái)賬，未按照本條例第三十六條規(guī)定提交經(jīng)營情況年度報(bào)告的，由人力資源社會(huì)保障行政部門責(zé)令改正；拒不改正的，處5000元以上1萬元以下的罰款。違反其他法律、行政法規(guī)的，由有關(guān)主管部門依法給予處罰。

14

對(duì)違反《遼寧省就業(yè)促進(jìn)條例》行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《遼寧省就業(yè)促進(jìn)條例》 （2012年9月27日頒布）第三十七條：違反本條例規(guī)定，由人力資源社會(huì)保障等有關(guān)行政部門按照《中華人民共和國就業(yè)促進(jìn)法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

15

對(duì)繳費(fèi)單位未按規(guī)定辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記、變更登記或者注銷登記和未按規(guī)定申報(bào)應(yīng)繳納的社會(huì)保險(xiǎn)數(shù)額的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.超過法定期限一個(gè)月以為；2.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《中華人民共和國社會(huì)保險(xiǎn)法》 （中華人民共和國主席令第35號(hào)，2010年10月28日頒布）第八十四條：用人單位不辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記的，由社會(huì)保險(xiǎn)行政部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，對(duì)用人單位處應(yīng)繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)數(shù)額一倍以上三倍以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五百元以上三千元以下的罰款。

《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳暫行條例》 （國務(wù)院令第259號(hào)，1999年1月22日頒布）

第二十三條：繳費(fèi)單位未按照規(guī)定辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記、變更登記或者注銷登記，或者未按照規(guī)定申報(bào)應(yīng)繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)數(shù)額的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可以處1000元以上5000元以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可以處5000元以上10000元以下的罰款。

《工傷保險(xiǎn)條例》（國務(wù)院令第375號(hào)，2010年12月修訂）

第六十二條：用人單位依照本條例規(guī)定應(yīng)當(dāng)參加工傷保險(xiǎn)而未參加的，由社會(huì)保險(xiǎn)行政部門責(zé)令限期參加，補(bǔ)繳應(yīng)當(dāng)繳納的工傷保險(xiǎn)費(fèi)，并自欠繳之日起，按日加收萬分之五的滯納金；逾期仍不繳納的，處欠繳數(shù)額1倍以上3倍以下的罰款。

《遼寧省社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳規(guī)定》（遼寧省人民政府令第116號(hào)，2000年6月27日頒布）

第二十條：繳費(fèi)單位未按照規(guī)定辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記手續(xù)、未按照規(guī)定申報(bào)繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)數(shù)額的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)法定代表人和其它主要負(fù)責(zé)人處1000元以上5000元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)法定代表人和其它主要負(fù)責(zé)人處5000元以上1萬元以下罰款。

16

對(duì)以欺詐、偽造證明材料或者其他手段騙取社會(huì)保險(xiǎn)基金支出和騙取社會(huì)保險(xiǎn)待遇的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《中華人民共和國社會(huì)保險(xiǎn)法》 （中華人民共和國主席令第35號(hào)，2010年10月28日頒布）第八十七條：社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)以及醫(yī)療機(jī)構(gòu)、藥品經(jīng)營單位等社會(huì)保險(xiǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)以欺詐、偽造證明材料或者其他手段騙取社會(huì)保險(xiǎn)基金支出的，由社會(huì)保險(xiǎn)行政部門責(zé)令退回騙取的社會(huì)保險(xiǎn)金，處騙取金額二倍以上五倍以下的罰款；屬于社會(huì)保險(xiǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的，解除服務(wù)協(xié)議；直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有執(zhí)業(yè)資格的，依法吊銷其執(zhí)業(yè)資格。第八十八條：以欺詐、偽造證明材料或者其他手段騙取社會(huì)保險(xiǎn)待遇的，由社會(huì)保險(xiǎn)行政部門責(zé)令退回騙取的社會(huì)保險(xiǎn)金，處騙取金額二倍以上五倍以下的罰款。

《失業(yè)保險(xiǎn)條例》（國務(wù)院令第258號(hào)，1998年12月16日頒布）

第二十八條：不符合享受失業(yè)保險(xiǎn)待遇條件，騙取失業(yè)保險(xiǎn)金和其他失業(yè)保險(xiǎn)待遇的，由社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)責(zé)令退還；情節(jié)嚴(yán)重的，由勞動(dòng)保障行政部門處騙取金額1倍以上3倍以下的罰款

《工傷保險(xiǎn)條例》（國務(wù)院令第375號(hào)，2010年12月修訂）

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

第六十條：用人單位、工傷職工或者其近親屬騙取工傷保險(xiǎn)待遇，醫(yī)療機(jī)構(gòu)、輔助器具配置機(jī)構(gòu)騙取工傷保險(xiǎn)基金支出的，由社會(huì)保險(xiǎn)行政部門責(zé)令退還，處騙取金額2倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》（國務(wù)院令第423號(hào)，2004年10月26日頒布）

第二十七條：騙取社會(huì)保險(xiǎn)待遇或者騙取社會(huì)保險(xiǎn)基金支出的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令退還，并處騙取金額１倍以上３倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》（勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第16號(hào)，2003年2月9日頒布）

第十二條：社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)參保個(gè)人領(lǐng)取社會(huì)保險(xiǎn)待遇情況進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)社會(huì)保險(xiǎn)待遇領(lǐng)取人喪失待遇領(lǐng)取資格后本人或他人繼續(xù)領(lǐng)取待遇或以其他形式騙取社會(huì)保險(xiǎn)待遇的，社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即停止待遇的支付并責(zé)令退還；拒不退還的，由勞動(dòng)保障行政部門依法處理，并可對(duì)其處以500元以上1000元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

《實(shí)施中華人民共和國社會(huì)保險(xiǎn)法若干規(guī)定》 （人力資源和社會(huì)保障部令第13號(hào)，2011年6月30日頒布）

第二十五條：醫(yī)療機(jī)構(gòu)、藥品經(jīng)營單位等社會(huì)保險(xiǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)以欺詐、偽造證明材料或者其他手段騙取社會(huì)保險(xiǎn)基金支出的，由社會(huì)保險(xiǎn)行政部門責(zé)令退回騙取的社會(huì)保險(xiǎn)金，處騙取金額二倍以上5倍以下的罰款。

17

對(duì)違反《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳暫行條例》行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳暫行條例》 （國務(wù)院令第259號(hào)，1999年1月22日頒布）第二十四條：繳費(fèi)單位違反有關(guān)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)的法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，偽造、變造、故意毀滅有關(guān)賬冊、材料，或者不設(shè)賬冊，致使社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)基數(shù)無法確定的，除依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定給予行政處罰、紀(jì)律處分、刑事處罰外，依照本條例第十條的規(guī)定征繳；遲延繳納的，由勞動(dòng)保障行政部門或者稅務(wù)機(jī)關(guān)依照第十三條的規(guī)定決定加收滯納金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5000元以上20000元以下的罰款。

《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》 （國務(wù)院令第423號(hào)，2004年11月1日頒布）

第二十七條：用人單位向社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)申報(bào)應(yīng)繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)數(shù)額時(shí)，瞞報(bào)工資總額或者職工人數(shù)的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，并處瞞報(bào)工資數(shù)額１倍以上３倍以下的罰款。

《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳監(jiān)督檢查辦法》 （勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第3號(hào)，1999年3月19日頒布）

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

第十五條：對(duì)繳費(fèi)單位有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并可以處以10000元以下的罰款：阻撓勞動(dòng)保障監(jiān)察人員依法行使監(jiān)察職權(quán)，拒絕檢查的；（二）隱瞞事實(shí)真相，謊報(bào)、瞞報(bào)，出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；（三）拒絕提供與繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)有關(guān)的用人情況、工資表、財(cái)務(wù)報(bào)表等資料的；（四）拒絕執(zhí)行勞動(dòng)保障行政部門下達(dá)的監(jiān)督檢查詢問書的；（五）拒絕執(zhí)行勞動(dòng)保障行政部門下達(dá)的限期改正指令書的；（六）打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人員的。

《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》 （勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第16號(hào)，2003年2月9日頒布）

第十一條：被稽核對(duì)象少報(bào)、瞞報(bào)繳費(fèi)基數(shù)和繳費(fèi)人數(shù)，社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；拒不改正的，社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)請勞動(dòng)保障行政部門依法處罰。被稽核對(duì)象拒絕稽核或偽造、變造、故意毀滅有關(guān)帳冊、材料遲延繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的，社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)請勞動(dòng)保障行政部門依法處罰。

18

對(duì)違反《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳監(jiān)督檢查辦法》行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳監(jiān)督檢查辦法》 （勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第3號(hào)，1999年3月19日頒布）

第十四條：對(duì)繳費(fèi)單位有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并可以處以5000元以下的罰款：（一）偽造、變造社會(huì)保險(xiǎn)登記證的；（二）未按規(guī)定從繳費(fèi)個(gè)人工資中代扣代繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的；（三）未按規(guī)定向職工公布本單位社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況的。

19

對(duì)用人單位違反本條例拒不協(xié)助社會(huì)保險(xiǎn)行政部門對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《工傷保險(xiǎn)條例》 （國務(wù)院令第375號(hào)，2010年修訂）第六十三條：用人單位違反本條例第十九條的規(guī)定，拒不協(xié)助社會(huì)保險(xiǎn)行政部門對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的，由社會(huì)保險(xiǎn)行政部門責(zé)令改正，處2000元以上2萬元下的罰款。

20

對(duì)從事勞動(dòng)能力鑒定的組織或者個(gè)人提供虛假鑒定意見、虛假診斷證明或收受當(dāng)事人財(cái)物的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《工傷保險(xiǎn)條例》 （國務(wù)院令第375號(hào)，2010年修訂）第六十一條：從事勞動(dòng)能力鑒定的組織或者個(gè)人有下列情形之一的，由社會(huì)保險(xiǎn)行政部門責(zé)令改正，并處2000元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）提供虛假鑒定意見的；（二）提供虛假診斷證明的；（三）收受當(dāng)事人財(cái)物的。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

21

對(duì)違反《遼寧省職工勞動(dòng)權(quán)益保障條例》行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《遼寧省職工勞動(dòng)權(quán)益保障條例》 （2013年5月30日頒布）第四十四條：用人單位制定的直接涉及職工切身利益的規(guī)章制度違反法律法規(guī)規(guī)定的，由人力資源和社會(huì)保障主管部門責(zé)令改正，給予警告；

22

對(duì)未制定工資支付制度或者工資制度未向勞動(dòng)者公布等行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《遼寧省工資支付規(guī)定》 （遼寧省人民政府令第196號(hào)，2006年9月2日頒布）第四十五條：用人單位有下列情形之一的，由勞動(dòng)和社會(huì)保障行政部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處500元以上1000元以下罰款：（一）未制定工資支付制度或者工資制度未向勞動(dòng)者公布的；（二）未向勞動(dòng)者本人提供工資支付清單的；（三）未使用《工資總額使用手冊》支取工資的；（四）未按規(guī)定保存工資支付憑證的。

23

對(duì)用人單位未按規(guī)定繳納工資保證金的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《遼寧省工資支付規(guī)定》 （遼寧省人民政府令第196號(hào)，2006年9月2日頒布）第四十七條：用人單位未按規(guī)定繳納工資保證金的，由勞動(dòng)和社會(huì)保障行政部門處1000元罰款，勞動(dòng)和社會(huì)保障、建設(shè)等有關(guān)行政部門可以依法采取行政措施或申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

24

對(duì)違反《保障農(nóng)民工工資支付條例》的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；2.未造成危害后果；3.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《保障農(nóng)民工工資支付條例》 （國務(wù)院令第724號(hào)）第五十四條：有下列情形之一的，由人力資源社會(huì)保障行政部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，對(duì)單位處2萬元以上5萬元以下的罰款，對(duì)法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上3萬元以下的罰款：

（一）以實(shí)物、有價(jià)證券等形式代替貨幣支付農(nóng)民工工資；（二）未編制工資支付臺(tái)賬并依法保存，或者未向農(nóng)民工提供工資清單；（三）扣押或者變相扣押用于支付農(nóng)民工工資的銀行賬戶所綁定的農(nóng)民工本人社會(huì)保障卡或者銀行卡。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

第五十五條：有下列情形之一的，由人力資源社會(huì)保障行政部門、相關(guān)行業(yè)工程建設(shè)主管部門按照職責(zé)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令項(xiàng)目停工，并處5萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，給予施工單位限制承接新工程、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書等處罰：（一）施工總承包單位未按規(guī)定開設(shè)或者使用農(nóng)民工工資專用賬戶；（二）施工總承包單位未按規(guī)定存儲(chǔ)工資保證金或者未提供金融機(jī)構(gòu)保函；（三）施工總承包單位、分包單位未實(shí)行勞動(dòng)用工實(shí)名制管理。

第五十六條：有下列情形之一的，由人力資源社會(huì)保障行政部門、相關(guān)行業(yè)工程建設(shè)主管部門按照職責(zé)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款：（一）分包單位未按月考核農(nóng)民工工作量、編制工資支付表并經(jīng)農(nóng)民工本人簽字確認(rèn)；（二）施工總承包單位未對(duì)分包單位勞動(dòng)用工實(shí)施監(jiān)督管理；（三）分包單位未配合施工總承包單位對(duì)其勞動(dòng)用工進(jìn)行監(jiān)督管理；（四）施工總承包單位未實(shí)行施工現(xiàn)場維權(quán)信息公示制度。

第五十七條：有下列情形之一的，由人力資源社會(huì)保障行政部門、相關(guān)行業(yè)工程建設(shè)主管部門按照職責(zé)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令項(xiàng)目停工，并處5萬元以上10萬元以下的罰款：（一）建設(shè)單位未依法提供工程款支付擔(dān)保；（二）建設(shè)單位未按約定及時(shí)足額向農(nóng)民工工資專用賬戶撥付工程款中的人工費(fèi)用；（三）建設(shè)單位或者施工總承包單位拒不提供或者無法提供工程施工合同、農(nóng)民工工資專用賬戶有關(guān)資料。

第五十八條：不依法配合人力資源社會(huì)保障行政部門查詢相關(guān)單位金融賬戶的，由金融監(jiān)管部門責(zé)令改正；拒不改正的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。

25

對(duì)用人單位提供虛假招聘信息、發(fā)布虛假招聘廣告的、招用無合法身份證件的人員或者以招用人員為名牟取不正當(dāng)利益等違法活動(dòng)的行為的處罰

同時(shí)具備以下條件：1.違法行為涉及3人及以下；2.檢查之日起前12個(gè)月內(nèi)無違反同一法律規(guī)定的查處記錄；3.未造成危害后果；4.主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正限期內(nèi)改正。

《遼寧省勞動(dòng)力市場管理?xiàng)l例》 (2004年修正)第二十九條職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定，由縣以上勞動(dòng)行政部門依照下列規(guī)定處罰：以欺詐、誘惑、脅迫方式進(jìn)行職業(yè)介紹活動(dòng)，或者提供虛假勞動(dòng)力供求信息的，吊銷《職業(yè)介紹許可證》，沒收違法所得，并處以違法所得5倍以下罰款。

《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規(guī)定》 （勞動(dòng)保障部令第28號(hào)，2007年10月30日頒布）

第六十七條用人單位違反本規(guī)定第十四條第（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的，按照勞動(dòng)合同法第八十四條的規(guī)定予以處罰；用人單位違反第十四條第（四）項(xiàng)規(guī)定的，按照國家禁止使用童工和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定予以處罰。用人單位違反第十四條第（一）、（五）、（六）項(xiàng)規(guī)定的，由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令改正，并可處以一千元以下的罰款；對(duì)當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十四條用人單位招用人員不得有下列行為：提供虛假招聘信息，發(fā)布虛假招聘廣告；招用無合法身份證的人員；以招用人員為名牟取不正當(dāng)利益或進(jìn)行其他違法活動(dòng)。

1

車輛通過橋涵未遵守限重、限高、限寬和限速規(guī)定。裝載超重物品或者易燃易爆物品的車輛通過橋涵，未按照有關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)，或未采取安全防范措施，未按照規(guī)定的時(shí)間、速度通過的行為

（一）未造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，不處罰；
（二）造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，責(zé)令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設(shè)施保護(hù)條例》第三十五條 由市政公用設(shè)施行政主管部門或者其他有關(guān)行政管理部門責(zé)令限期改正，逾期未改正的，責(zé)令停止違法行為。對(duì)未造成設(shè)施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設(shè)施損壞的，除責(zé)令賠償損失外，可處賠償費(fèi)1至3倍的罰款，但最高不得超過2萬元。

2

因城市建設(shè)需要遷移、拆除照明設(shè)施，在照明設(shè)施的地下管線上方施工，在照明設(shè)施上外接電源，利用照明設(shè)施架設(shè)通訊、廣播及其他電器設(shè)備和設(shè)置廣告的，未經(jīng)市政公用設(shè)施行政主管部門批準(zhǔn)。造成市政公用設(shè)施損壞的，未按照規(guī)定繳納賠償費(fèi)的行為

（一）未造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，不處罰；
（二）造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，責(zé)令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設(shè)施保護(hù)條例》第三十五條 由市政公用設(shè)施行政主管部門或者其他有關(guān)行政管理部門責(zé)令限期改正，逾期未改正的，責(zé)令停止違法行為。對(duì)未造成設(shè)施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設(shè)施損壞的，除責(zé)令賠償損失外，可處賠償費(fèi)1至3倍的罰款，但最高不得超過2萬元。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

3

因建筑施工、挖掘道路等原因，需要移動(dòng)固定公共交通設(shè)施的，未經(jīng)過市政公用設(shè)施管理單位同意，并沒有按照規(guī)定繳納賠償費(fèi)的行為

（一）未造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，不處罰；
（二）造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，責(zé)令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設(shè)施保護(hù)條例》第三十五條 由市政公用設(shè)施行政主管部門或者其他有關(guān)行政管理部門責(zé)令限期改正，逾期未改正的，責(zé)令停止違法行為。對(duì)未造成設(shè)施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設(shè)施損壞的，除責(zé)令賠償損失外，可處賠償費(fèi)1至3倍的罰款，但最高不得超過2萬元。

4

任何單位和個(gè)人擅自在排水設(shè)施上接設(shè)管道、挖掘排水設(shè)施。確需接設(shè)管道、挖掘排水設(shè)施的，沒有經(jīng)過市政公用設(shè)施管理單位同意的行為

（一）未造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，不處罰；
（二）造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，責(zé)令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設(shè)施保護(hù)條例》第三十五條 由市政公用設(shè)施行政主管部門或者其他有關(guān)行政管理部門責(zé)令限期改正，逾期未改正的，責(zé)令停止違法行為。對(duì)未造成設(shè)施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設(shè)施損壞的，除責(zé)令賠償損失外，可處賠償費(fèi)1至3倍的罰款，但最高不得超過2萬元。

5

確需改裝、拆除或者遷移供氣設(shè)施的，沒有經(jīng)過市政公用設(shè)施管理單位同意，單位或個(gè)人擅自改裝、拆除或者遷移供氣設(shè)施的行為

（一）未造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，不處罰；
（二）造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，責(zé)令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設(shè)施保護(hù)條例》第三十五條 由市政公用設(shè)施行政主管部門或者其他有關(guān)行政管理部門責(zé)令限期改正，逾期未改正的，責(zé)令停止違法行為。對(duì)未造成設(shè)施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設(shè)施損壞的，除責(zé)令賠償損失外，可處賠償費(fèi)1至3倍的罰款，但最高不得超過2萬元。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

6

在供氣設(shè)施管理范圍內(nèi)施工，未經(jīng)市政公用設(shè)施管理單位同意，并且沒有采取保護(hù)措施，使供氣設(shè)施受損壞的行為

（一）未造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，不處罰；
（二）造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，責(zé)令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設(shè)施保護(hù)條例》第三十五條 由市政公用設(shè)施行政主管部門或者其他有關(guān)行政管理部門責(zé)令限期改正，逾期未改正的，責(zé)令停止違法行為。對(duì)未造成設(shè)施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設(shè)施損壞的，除責(zé)令賠償損失外，可處賠償費(fèi)1至3倍的罰款，但最高不得超過2萬元。

7

未經(jīng)市政公用設(shè)施管理單位同意，實(shí)施影響供熱設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)的作業(yè)，并未采取相應(yīng)的保護(hù)措施；用熱單位在供暖期內(nèi)未向市政公用設(shè)施管理單位申報(bào)，未經(jīng)同意停止供熱檢修設(shè)備的或緊急搶修后24小時(shí)內(nèi)仍未補(bǔ)辦審批手續(xù)的行為

（一）未造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，不處罰；
（二）造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，責(zé)令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設(shè)施保護(hù)條例》第三十五條 由市政公用設(shè)施行政主管部門或者其他有關(guān)行政管理部門責(zé)令限期改正，逾期未改正的，責(zé)令停止違法行為。對(duì)未造成設(shè)施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設(shè)施損壞的，除責(zé)令賠償損失外，可處賠償費(fèi)1至3倍的罰款，但最高不得超過2萬元。

8

城市新建民用建筑，違反國家有關(guān)規(guī)定不修建戰(zhàn)時(shí)可用于防空的地下室的行為

情節(jié)輕微，限期內(nèi)整改的，給予警告，不處罰款。

《中華人民共和國人民防空法》第四十八條 由縣級(jí)以上人民政府人民防空主管部門對(duì)當(dāng)事人給予警告，并責(zé)令限期修建，可以并處十萬元以下的罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

9

確需改建、拆除或者遷移的，未經(jīng)市政公用設(shè)施管理單位同意，單位或個(gè)人擅自改建、拆除或者遷移供氣設(shè)施的行為

（一）未造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，不處罰；
（二）造成設(shè)施損壞
情節(jié)輕微的，責(zé)令賠償損失，不處罰。

《遼寧省市政公用設(shè)施保護(hù)條例》第三十五條 由市政公用設(shè)施行政主管部門或者其他有關(guān)行政管理部門責(zé)令限期改正，逾期未改正的，責(zé)令停止違法行為。對(duì)未造成設(shè)施損壞的，可處1000元以下罰款；造成設(shè)施損壞的，除責(zé)令賠償損失外，可處賠償費(fèi)1至3倍的罰款，但最高不得超過2萬元。

1

客運(yùn)經(jīng)營者不按照規(guī)定攜帶《道路運(yùn)輸證》的處罰

以車輛為判別首次的對(duì)象，經(jīng)查證該車有合法有效的營運(yùn)證。

1.《中華人民共和國道路運(yùn)輸條例》第六十八條 違反本條例的規(guī)定，客運(yùn)經(jīng)營者、貨運(yùn)經(jīng)營者不按照規(guī)定攜帶車輛營運(yùn)證的，由縣級(jí)以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

2.《道路旅客運(yùn)輸及客運(yùn)站管理規(guī)定》第九十七條第二款 違反本規(guī)定，客運(yùn)經(jīng)營者不按照規(guī)定攜帶《道路運(yùn)輸證》的，由縣級(jí)以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

3.《遼寧省道路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》第四十八條 違反本條例規(guī)定，取得道路運(yùn)輸證件不按照規(guī)定攜帶的，由縣以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處警告或者20元以上200元以下的罰款。

2

道路貨物運(yùn)輸經(jīng)營者不按照規(guī)定攜帶《道路運(yùn)輸證》的處罰

以車輛為判別首次的對(duì)象，經(jīng)查證該車有合法有效的營運(yùn)證。

1.《中華人民共和國道路運(yùn)輸條例》第六十八條 違反本條例的規(guī)定，客運(yùn)經(jīng)營者、貨運(yùn)經(jīng)營者不按照規(guī)定攜帶車輛營運(yùn)證的，由縣級(jí)以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

2.《道路貨物運(yùn)輸及站場管理規(guī)定》第五十九條第二款 違反本規(guī)定，道路貨物運(yùn)輸經(jīng)營者不按照規(guī)定攜帶《道路運(yùn)輸證》的，由縣級(jí)以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

3.《遼寧省道路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》第四十八條 違反本條例規(guī)定，取得道路運(yùn)輸證件不按照規(guī)定攜帶的，由縣以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處警告或者20元以上200元以下的罰款。

3

道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸企業(yè)或者單位不按照規(guī)定隨車攜帶《道路運(yùn)輸證》的處罰

以車輛為判別首次的對(duì)象，經(jīng)查證該車有合法有效的營運(yùn)證。

1. 《中華人民共和國道路運(yùn)輸條例》第六十八條 違反本條例的規(guī)定，客運(yùn)經(jīng)營者、貨運(yùn)經(jīng)營者不按照規(guī)定攜帶車輛營運(yùn)證的，由縣級(jí)以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

2.《道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸管理規(guī)定》第五十九條 違反本規(guī)定，道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸企業(yè)或者單位不按照規(guī)定隨車攜帶《道路運(yùn)輸證》的，由縣級(jí)以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

3.《遼寧省道路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》第四十八條 違反本條例規(guī)定，取得道路運(yùn)輸證件不按照規(guī)定攜帶的，由縣以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處警告或者20元以上200元以下的罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

4

放射性物品道路運(yùn)輸經(jīng)營者未隨車攜帶《道路運(yùn)輸證》的處罰

以車輛為判別首次的對(duì)象，經(jīng)查證該車有合法有效的營運(yùn)證。

1. 《中華人民共和國道路運(yùn)輸條例》第六十八條 違反本條例的規(guī)定，客運(yùn)經(jīng)營者、貨運(yùn)經(jīng)營者不按照規(guī)定攜帶車輛營運(yùn)證的，由縣級(jí)以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。

2.《放射性物品道路運(yùn)輸管理規(guī)定》第四十條 違反本規(guī)定，未隨車攜帶《道路運(yùn)輸證》的，由縣級(jí)以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)放射性物品道路運(yùn)輸企業(yè)或者單位處警告或者20元以上200元以下的罰款。

3.《遼寧省道路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》第四十八條 違反本條例規(guī)定，取得道路運(yùn)輸證件不按照規(guī)定攜帶的，由縣以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處警告或者20元以上200元以下的罰款。

5

未按照規(guī)定的周期和頻次進(jìn)行車輛綜合性能檢測和技術(shù)等級(jí)評(píng)定的處罰

以車輛為判別首次的對(duì)象，超期30日（含）以內(nèi)沒有進(jìn)行車輛綜合性能檢測技術(shù)等級(jí)評(píng)定，經(jīng)告知后及時(shí)改正且沒有造成危害后果的。

《道路運(yùn)輸車輛技術(shù)管理規(guī)定》第三十一條第（三）項(xiàng) 違反本規(guī)定，道路運(yùn)輸經(jīng)營者有下列行為之一的，縣級(jí)以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處以1000元以上5000元以下罰款：（三）未按照規(guī)定的周期和頻次進(jìn)行車輛綜合性能檢測和技術(shù)等級(jí)評(píng)定的。

6

未建立道路運(yùn)輸車輛技術(shù)檔案或者檔案不符合規(guī)定的處罰

經(jīng)告知后及時(shí)改正且沒有造成危害后果的。

《道路運(yùn)輸車輛技術(shù)管理規(guī)定》第三十一條第（四）項(xiàng) 違反本規(guī)定，道路運(yùn)輸經(jīng)營者有下列行為之一的，縣級(jí)以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處以1000元以上5000元以下罰款：（四）未建立道路運(yùn)輸車輛技術(shù)檔案或者檔案不符合規(guī)定的。

7

未做好車輛維護(hù)記錄的處罰

經(jīng)告知后及時(shí)改正且沒有造成危害后果的。

《道路運(yùn)輸車輛技術(shù)管理規(guī)定》第三十一條第（五）項(xiàng) 違反本規(guī)定，道路運(yùn)輸經(jīng)營者有下列行為之一的，縣級(jí)以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處以1000元以上5000元以下罰款：（五）未做好車輛維護(hù)記錄的。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

8

道路運(yùn)輸駕駛員不按照規(guī)定攜帶《從業(yè)資格證》的處罰

以人員為判別首次的對(duì)象，經(jīng)查證該人員有合法有效的從業(yè)資格證。

《遼寧省道路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》第四十八條 違反本條例規(guī)定，取得道路運(yùn)輸證件不按照規(guī)定攜帶的，由縣以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處警告或者20元以上200元以下的罰款。

9

出租汽車駕駛員不按照規(guī)定攜帶《道路運(yùn)輸證》的處罰

以車輛為判別首次的對(duì)象，經(jīng)查證該車有合法有效的證件。

1.《遼寧省客運(yùn)出租汽車管理?xiàng)l例》第五十八條 違反本條例規(guī)定，出租汽車駕駛員有下列行為之一的，由道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并按照下列規(guī)定予以處罰：（一）未隨車攜帶道路運(yùn)輸證、從業(yè)資格證，或者未按照規(guī)定放置服務(wù)監(jiān)督卡的，處一百元罰款。

2.《巡游出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理規(guī)定》第四十七條 巡游出租汽車駕駛員違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級(jí)以上地方人民政府出租汽車行政主管部門責(zé)令改正，并處以200元以上2000元以下罰款：（五）不按照規(guī)定攜帶道路運(yùn)輸證、從業(yè)資格證的。

3.《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理暫行辦法》第三十六條網(wǎng)約車駕駛員違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級(jí)以上出租汽車行政主管部門和價(jià)格主管部門按照職責(zé)責(zé)令改正，對(duì)每次違法行為處以50元以上200元以下罰款：（一）未按照規(guī)定攜帶《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車運(yùn)輸證》、《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車駕駛員證》的。

4.《出租汽車駕駛員從業(yè)資格管理規(guī)定》第四十二條 出租汽車駕駛員違反第十六條、第四十條規(guī)定的，由縣級(jí)以上出租汽車行政主管部門責(zé)令改正，并處200元以上2000元以下的罰款。第四十條 出租汽車駕駛員在運(yùn)營過程中，應(yīng)當(dāng)遵守國家對(duì)駕駛員在法律法規(guī)、職業(yè)道德、服務(wù)規(guī)范、安全運(yùn)營等方面的資格規(guī)定，文明行車、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。出租汽車駕駛員不得有下列行為：(二)不按照規(guī)定攜帶道路運(yùn)輸證、從業(yè)資格證。

10

將公路作為檢驗(yàn)機(jī)動(dòng)車制動(dòng)性能試車場地的行為

年內(nèi)首次將公路作為檢驗(yàn)機(jī)動(dòng)車制動(dòng)性能的試車場地，經(jīng)責(zé)令能及時(shí)糾正，且沒有造成危害后果的。

《中華人民共和國公路法》 （2017年11月4日第五次修正）第七十七條 違反本法第四十六條的規(guī)定，造成公路路面損壞、污染或者影響公路暢通的，或者違反本法第五十一條規(guī)定，將公路作為試車場地的，由交通主管部門責(zé)令停止違法行為可以處五千元以下的罰款。

11

在公路用地挖溝引水影響公路暢通的處罰

年內(nèi)首次在公路用地實(shí)施挖溝引水行為，尚未完工且已完工部分不足10米，經(jīng)責(zé)令能立即停止違法行為恢復(fù)公路用地原狀，沒有造成危害后果的。

《中華人民共和國公路法》第七十七條 違反本法第四十六條的規(guī)定，造成公路路面損壞、污染或者影響公路暢通的，或者違反本法第五十一條規(guī)定，將公路作為試車場地的，由交通主管部門責(zé)令停止違法行為可以處五千元以下的罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

12

出租汽車駕駛員不按照規(guī)定攜帶《從業(yè)資格證》的處罰

以人員為判別首次的對(duì)象，經(jīng)查證該人員有合法有效的從業(yè)資格證。

1.《遼寧省客運(yùn)出租汽車管理?xiàng)l例》第五十八條 違反本條例規(guī)定，出租汽車駕駛員有下列行為之一的，由道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并按照下列規(guī)定予以處罰：（一）未隨車攜帶道路運(yùn)輸證、從業(yè)資格證，或者未按照規(guī)定放置服務(wù)監(jiān)督卡的，處一百元罰款。

2.《巡游出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理規(guī)定》第四十七條 巡游出租汽車駕駛員違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級(jí)以上地方人民政府出租汽車行政主管部門責(zé)令改正，并處以200元以上2000元以下罰款：（五）不按照規(guī)定攜帶道路運(yùn)輸證、從業(yè)資格證的。

3.《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理暫行辦法》第三十六條網(wǎng)約車駕駛員違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級(jí)以上出租汽車行政主管部門和價(jià)格主管部門按照職責(zé)責(zé)令改正，對(duì)每次違法行為處以50元以上200元以下罰款：（一）未按照規(guī)定攜帶《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車運(yùn)輸證》、《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車駕駛員證》的。

4.《出租汽車駕駛員從業(yè)資格管理規(guī)定》第四十二條 出租汽車駕駛員違反第十六條、第四十條規(guī)定的，由縣級(jí)以上出租汽車行政主管部門責(zé)令改正，并處200元以上2000元以下的罰款。第四十條 出租汽車駕駛員在運(yùn)營過程中，應(yīng)當(dāng)遵守國家對(duì)駕駛員在法律法規(guī)、職業(yè)道德、服務(wù)規(guī)范、安全運(yùn)營等方面的資格規(guī)定，文明行車、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。出租汽車駕駛員不得有下列行為：(二)不按照規(guī)定攜帶道路運(yùn)輸證、從業(yè)資格證。

13

在公路用地范圍內(nèi)設(shè)置公路標(biāo)志以外的其他標(biāo)志的處罰

個(gè)體工商戶或小微企業(yè)出于自身宣傳目的，在注冊地址前首次在公路用地范圍內(nèi)設(shè)立公路標(biāo)志以外的其他標(biāo)志，未造成危害后果，經(jīng)責(zé)令改正能夠立即消除或糾正的。

《中華人民共和國公路法》第七十九條 違反本法第五十四條規(guī)定，在公路用地范圍內(nèi)設(shè)置公路標(biāo)志以外的其他標(biāo)志的，由交通主管部門責(zé)令限期拆除，可以處二萬元以下的罰款；逾期不拆除的，由交通主管部門拆除，有關(guān)費(fèi)用由設(shè)置者負(fù)擔(dān)。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

14

造成公路路面損壞、污染或者影響公路暢通的處罰

臨時(shí)占道擺攤設(shè)點(diǎn)沒有造成交通堵塞，年內(nèi)首次違法能及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《中華人民共和國公路法》第七十七條 違反本法第四十六條的規(guī)定，造成公路路面損壞?污染或者影響公路暢通的，或者違反本法第五十一條規(guī)定，將公路作為試車場地的，由交通主管部門責(zé)令停止違法行為，可以處五千元以下的罰款。

臨時(shí)性堆放物品且及時(shí)搬走、清理的，占道堆放物面積在5平方米以下，年內(nèi)首次違法，沒有造成危害后果的。

傾倒垃圾在1平方米以下，年內(nèi)首次違法并能及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

臨時(shí)性設(shè)置障礙物且及時(shí)搬走、清理，年內(nèi)首次違法，沒有造成危害后果的。

在公路路肩上打場曬糧或在公路路面上打場曬糧5平方米以下，能夠及時(shí)糾正且屬于年內(nèi)首次違法，沒有造成危害后果的。

臨時(shí)利用邊溝排放污物未造成公路排水系統(tǒng)堵塞并及時(shí)糾正且屬年內(nèi)首次違法，沒有造成危害后果的。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

15

違法利用公路附屬設(shè)施懸掛物品的處罰

首次且正在實(shí)施利用公路附屬設(shè)施懸掛物品行為，未造成危害后果，經(jīng)責(zé)令改正能夠立即停止違法行為并恢復(fù)原狀的。

《公路安全保護(hù)條例》第六十條 違反本條例的規(guī)定，有下列行為之一的，有公路管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正可以處3萬元以下的罰款：（一）損壞、擅自移動(dòng)、涂改、遮擋公路附屬設(shè)施或者利用公路附屬設(shè)施架設(shè)管道、懸掛物品，可能危及公路安全的。

16

未經(jīng)許可利用跨越公路的設(shè)施懸掛非公路標(biāo)志的處罰

首次且正在實(shí)施未經(jīng)許可利用跨越公路的設(shè)施懸掛非公路標(biāo)志行為的，未造成危害后果，經(jīng)責(zé)令改正能夠立即停止違法行為并恢復(fù)原狀的。

《公路安全保護(hù)條例》第六十二條 違反本條例的規(guī)定，未經(jīng)許可進(jìn)行本條例第二十七條第一項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的涉路施工活動(dòng)的，由公路管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處3萬元以下罰款。

17

未隨船攜帶船舶營運(yùn)證件的處罰

以船舶為判別首次的對(duì)象。配備“多證合一”證書或查驗(yàn)二維碼視為攜帶。

《國內(nèi)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》第三十四條第二款 從事水路運(yùn)輸經(jīng)營的船舶未隨船攜帶船舶營運(yùn)證件的，責(zé)令改正，可以處1000元以下的罰款。

18

未將報(bào)廢船舶的船舶營運(yùn)證或者國際船舶備案證明書交回原發(fā)證機(jī)關(guān)的行為

經(jīng)告知后及時(shí)改正且沒有造成危害后果或不良社會(huì)影響的。

《老舊運(yùn)輸船舶管理規(guī)定》第三十五條 違反本規(guī)定第三十條的規(guī)定，未將報(bào)廢船舶的船舶營運(yùn)證或者國際船舶備案證明書交回原發(fā)證機(jī)關(guān)的，責(zé)令改正，可以處1000元以下的罰款。

19

在城市市區(qū)的內(nèi)河航道航行時(shí)未按照規(guī)定使用聲響裝置的處罰

因保障航行安全的原因，未按照規(guī)定使用聲響裝置的。

1.《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》第五十七條第一、二款 違反本法第三十四條的規(guī)定，機(jī)動(dòng)車輛不按照規(guī)定使用聲響裝置的，由當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)根據(jù)不同情節(jié)給予警告或者處以罰款。機(jī)動(dòng)船舶有前款違法行為的，由港務(wù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情節(jié)給予警告或者處以罰款。

2.《中華人民共和國內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》第三十七條 違反《環(huán)境噪聲污染防治法》第三十四條的規(guī)定，船舶在城市市區(qū)的內(nèi)河航道航行時(shí)，未按照規(guī)定使用聲響裝置的，依照《環(huán)境噪聲污染防治法》第五十七條的規(guī)定，對(duì)其給予警告或者處以1萬元以下的罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

20

船員在船工作期間未攜帶規(guī)定的有效證件的處罰

未攜帶有效船員適任證書，經(jīng)查證該船員有合法有效的船員適任證書。

《中華人民共和國船員條例》第五十一條 違反本條例的規(guī)定，船員在船工作期間未攜帶本條例規(guī)定的有效證件的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處2000元以下罰款。

21

未按照規(guī)定懸掛國旗，標(biāo)明船名、船籍港、載重線的處罰

未按照規(guī)定懸掛國旗，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》第六十八條第（一）項(xiàng) 違反本條例的規(guī)定，船舶在內(nèi)河航行時(shí)，有下列情形之一的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止船舶進(jìn)出港口或者責(zé)令停航，并可以對(duì)責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件3個(gè)月至6個(gè)月的處罰：（一）未按照規(guī)定懸掛國旗，標(biāo)明船名、船籍港、載重線的。

22

交通建設(shè)工程建設(shè)單位未將保證安全施工的措施或者拆除工程的有關(guān)資料報(bào)送有關(guān)部門備案的處罰

以項(xiàng)目合同段為判別首次的對(duì)象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第393號(hào)）第五十四條第二款 建設(shè)單位未將保證安全施工的措施或者拆除工程的有關(guān)資料報(bào)送有關(guān)部門備案的，責(zé)令限期改正，給予警告。

23

交通建設(shè)工程建設(shè)單位未定期向交通建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告工程項(xiàng)目質(zhì)量安全狀況的處罰

以交通建設(shè)項(xiàng)目為判別首次的對(duì)象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號(hào)）第三十條第（一）項(xiàng) 建設(shè)單位違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由交通建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并給予警告；逾期不改正的，處5000元以上1萬元以下罰款：

（一）未定期向交通建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告工程項(xiàng)目質(zhì)量安全狀況的。

24

交通建設(shè)工程建設(shè)單位對(duì)發(fā)現(xiàn)的工程質(zhì)量安全問題未及時(shí)組織整改的處罰

以交通建設(shè)項(xiàng)目為判別首次的對(duì)象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號(hào)）第三十條第（二）項(xiàng) 建設(shè)單位違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由交通建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并給予警告；逾期不改正的，處5000元以上1萬元以下罰款：

（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)的工程質(zhì)量安全問題未及時(shí)組織整改。

25

交通建設(shè)工程建設(shè)單位未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)完成項(xiàng)目交工驗(yàn)收報(bào)告的處罰

以交通建設(shè)項(xiàng)目為判別首次的對(duì)象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號(hào)）第三十條第（五）項(xiàng) 建設(shè)單位違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由交通建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并給予警告；逾期不改正的，處5000元以上1萬元以下罰款：

（五）未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)完成項(xiàng)目交工驗(yàn)收報(bào)告的。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

26

交通建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位未在工程施工前向建設(shè)、監(jiān)理和施工單位進(jìn)行施工圖紙技術(shù)交底，或者未按照合同要求在施工現(xiàn)場設(shè)立代表處或者派駐代表的處罰

以交通建設(shè)項(xiàng)目為判別首次的對(duì)象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號(hào)）第三十一條第（三）項(xiàng) 勘察、設(shè)計(jì)單位違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由交通建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并給予警告；逾期不改正的，有違法所得的，處1萬元以上3萬元以下罰款；沒有違法所得的，處1萬元罰款：

(三)未在工程施工前，向建設(shè)、監(jiān)理和施工單位進(jìn)行施工圖紙技術(shù)交底，或者未按照合同要求在施工現(xiàn)場設(shè)立代表處或者派駐代表的。

27

交通建設(shè)工程施工單位未按照有關(guān)規(guī)定建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬的處罰

以項(xiàng)目合同段為判別首次的對(duì)象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號(hào)）第三十二條第（四）項(xiàng) 施工單位違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由交通建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并給予警告；逾期未改正的，有違法所得的，處2萬元以上3萬元以下罰款;沒有違法所得的，處1萬元罰款：(四)未按照有關(guān)規(guī)定建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬的;

28

交通建設(shè)工程施工單位未將進(jìn)場使用的建筑材料檢驗(yàn)合格資料等信息記錄存檔備查的處罰

以項(xiàng)目合同段為判別首次的對(duì)象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號(hào)）第三十二條第（六）項(xiàng) 施工單位違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由交通建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并給予警告；逾期未改正的，有違法所得的，處2萬元以上3萬元以下罰款；沒有違法所得的，處1萬元罰款：

(六)未將進(jìn)場使用的建筑材料檢驗(yàn)合格資料等信息記錄存檔備查的。

29

交通建設(shè)工程監(jiān)理單位未做好監(jiān)理記錄的處罰

以交通建設(shè)項(xiàng)目為判別首次的對(duì)象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號(hào)）第三十三條第（二）項(xiàng) 監(jiān)理單位違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由交通建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并給予警告;逾期未改正的，有違法所得的，處1萬元以上2萬元以下罰款；沒有違法所得的，處1萬元罰款：(二)未做好監(jiān)理記錄的。

30

交通建設(shè)工程監(jiān)理單位對(duì)危險(xiǎn)性較大的工程未編制專項(xiàng)監(jiān)理細(xì)則的處罰

以交通建設(shè)項(xiàng)目為判別首次的對(duì)象，經(jīng)告知后及時(shí)改正的。

《遼寧省交通建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》 （遼寧省人民政府令第303號(hào)）第三十三條第（三）項(xiàng) 監(jiān)理單位違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由交通建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并給予警告;逾期未改正的，有違法所得的，處1萬元以上2萬元以下罰款；沒有違法所得的，處1萬元罰款：(三)對(duì)危險(xiǎn)性較大的工程未編制專項(xiàng)監(jiān)理細(xì)則的。

1

違規(guī)操作拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)的行為

初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的。

《農(nóng)業(yè)機(jī)械安全監(jiān)督管理?xiàng)l例》 （2009年9月7日國務(wù)院第80次常務(wù)會(huì)議通過，2009年9月17日發(fā)布）第五十三條 拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)操作人員操作與本人操作證件規(guī)定不相符的拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)，或者操作未按照規(guī)定登記、檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格、安全設(shè)施不全、機(jī)件失效的拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)，或者使用國家管制的精神藥品、麻醉品后操作拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)，或者患有妨礙安全操作的疾病操作拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)的，由縣級(jí)以上地方人民政府農(nóng)業(yè)機(jī)械化主管部門對(duì)違法行為人予以批評(píng)教育，責(zé)令改正；拒不改正的，處100元以上500元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷有關(guān)人員的操作證件。

2

使用拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)違反規(guī)定載人的行為

初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的。

《農(nóng)業(yè)機(jī)械安全監(jiān)督管理?xiàng)l例》 （2009年9月7日國務(wù)院第80次常務(wù)會(huì)議通過，2009年9月17日發(fā)布）第五十四條 使用拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)違反規(guī)定載人的，由縣級(jí)以上地方人民政府農(nóng)業(yè)機(jī)械化主管部門對(duì)違法行為人予以批評(píng)教育，責(zé)令改正；拒不改正的，扣押拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)的證書、牌照；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷有關(guān)人員的操作證件。非法從事經(jīng)營性道路旅客運(yùn)輸?shù)?，由交通主管部門依照道路運(yùn)輸管理法律、行政法規(guī)處罰。

當(dāng)事人改正違法行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還扣押的拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)的證書、牌照。

3

跨區(qū)作業(yè)中介服務(wù)組織違法的行為

初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的。

《聯(lián)合收割機(jī)跨區(qū)作業(yè)管理辦法》 (農(nóng)業(yè)部令第29號(hào)，2003年7月4日發(fā)布，2004年7月1日農(nóng)業(yè)部令第38號(hào)修訂，2007年11月8日農(nóng)業(yè)部令第6號(hào)修訂）第二十八條 跨區(qū)作業(yè)中介服務(wù)組織不配備相應(yīng)的服務(wù)設(shè)施和技術(shù)人員，沒有兌現(xiàn)服務(wù)承諾，只收費(fèi)不服務(wù)或者多收費(fèi)少服務(wù)的，由縣級(jí)以上農(nóng)機(jī)管理部門給予警告，責(zé)令退還服務(wù)費(fèi)，可并處500元以上1000元以下的罰款；違反有關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，由縣級(jí)以上農(nóng)機(jī)管理部門配合價(jià)格主管部門依法查處。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

4

持假冒《作業(yè)證》或擾亂跨區(qū)作業(yè)秩序的行為

初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的。

《聯(lián)合收割機(jī)跨區(qū)作業(yè)管理辦法》 (農(nóng)業(yè)部令第29號(hào)，2003年7月4日發(fā)布，2004年7月1日農(nóng)業(yè)部令第38號(hào)修訂，2007年11月8日農(nóng)業(yè)部令第6號(hào)修訂）第三十條 持假冒《作業(yè)證》或擾亂跨區(qū)作業(yè)秩序的，由縣級(jí)以上農(nóng)機(jī)管理部門責(zé)令停止違法行為，納入當(dāng)?shù)剞r(nóng)機(jī)管理部門統(tǒng)一管理，可并處50元以上100元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可并處100元以上200元以下的罰款。

5

家畜家禽未實(shí)行舍飼圈養(yǎng)或者定點(diǎn)放養(yǎng)的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《遼寧省無規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)管理辦法》 （遼寧省人民政府令第250號(hào)，2011年1月17日頒布）第三十九條 違反本辦法第十四條規(guī)定，未實(shí)行舍飼圈養(yǎng)或者定點(diǎn)放養(yǎng)的，由動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)給予警告，責(zé)令改正；拒不改正的，處50元以上500元以下罰款。

1

家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)未按要求建立工作檔案、跟蹤管理制度的行為

首次發(fā)現(xiàn)家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)違法行為，且情節(jié)輕微，在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，未造成危害后果的。

《家庭服務(wù)業(yè)管理暫行辦法》第三十三條：家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十條規(guī)定，未按要求建立工作檔案、跟蹤管理制度，對(duì)消費(fèi)者和家庭服務(wù)員之間的投訴不予妥善處理的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正；拒不改正的，可處2萬元以下罰款。

2

家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)未按要求提供信息的行為

首次發(fā)現(xiàn)家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)違法行為，且情節(jié)輕微，在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，未造成危害后果的。

《家庭服務(wù)業(yè)管理暫行辦法》第三十四條：家庭服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法第十一條、第二十六條規(guī)定，未按要求提供信息的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正；拒不改正的，可處1萬元以下罰款。

3

特許人未依法向被特許人披露相關(guān)信息的行為

首次發(fā)現(xiàn)特許人違反本《條例》第二十一條，且違法情節(jié)輕微，經(jīng)被特許人認(rèn)可，未造成危害后果的。

《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第二十八條：特許人違反本條例第二十一條、第二十三條規(guī)定，被特許人向商務(wù)主管部門舉報(bào)并經(jīng)查實(shí)的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并予以公告。
《商業(yè)特許經(jīng)營信息披露管理辦法》第十條：特許人違反本辦法規(guī)定的，被特許人有權(quán)向商務(wù)主管部門舉報(bào)，經(jīng)查實(shí)的，分別依據(jù)《條例》第二十六條、第二十七條、第二十八條予以處罰。

4

經(jīng)營者收購舊電器電子產(chǎn)品時(shí)，未對(duì)收購產(chǎn)品進(jìn)行登記、經(jīng)營者未建立舊電器電子產(chǎn)品檔案資料的行為

經(jīng)營者違反本辦法第七條、第八條，且情節(jié)輕微，在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，未造成危害后果的。

《舊電器電子產(chǎn)品流通管理辦法》第十九條：經(jīng)營者違反本辦法第七條、第八條、第十五條規(guī)定的，由縣級(jí)以上地方商務(wù)主管部門責(zé)令改正；逾期不改正的，可處二千元以上一萬元以下罰款。

5

發(fā)卡企業(yè)未按規(guī)定辦理備案登記的行為

首次發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者違法行為，逾期未改正,未造成危害后果的。

《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》第三十六條：發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第七條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

1

未經(jīng)批準(zhǔn)擅自取水的行為

屬首次違法，且違法行為輕微，當(dāng)事人無主觀故意，沒有造成明顯后果或者不良社會(huì)影響，在規(guī)定的期限內(nèi)采取補(bǔ)救措施的，不予行政處罰。

《水法》第六十九條有下列行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令停止違法行為，限期采取補(bǔ)救措施，處二萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其取水許可證：(一)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自取水的；(二)未依照批準(zhǔn)的取水許可規(guī)定條件取水的。

2

違反規(guī)劃同意書的要求，影響防洪但尚可采取補(bǔ)救措施的行為

在規(guī)定的期限內(nèi)采取補(bǔ)救措施消除影響且未造成危害后果的，不予行政處罰。

《防洪法》第五十四條 違反本法第十七條規(guī)定，未經(jīng)水行政主管部門簽署規(guī)劃同意書，擅自在江河、湖泊上建設(shè)防洪工程和其他水工程、水電站的，責(zé)令停止違法行為，補(bǔ)辦規(guī)劃同意書手續(xù)；違反規(guī)劃同意書的要求，嚴(yán)重影響防洪的，責(zé)令限期拆除；違反規(guī)劃同意書的要求，影響防洪但尚可采取補(bǔ)救措施的，責(zé)令限期采取補(bǔ)救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款。

3

在河道、湖泊管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物的行為

建筑物、構(gòu)筑物占河道設(shè)計(jì)洪水位斷面5%以下，或者建筑面積在100平方米以下,停止違法行為，并在規(guī)定期限內(nèi)排除阻礙未造成危害后果的，不予行政處罰。

《防洪法》第五十六條 違反本法第二十二條第二款、第三款規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補(bǔ)救措施，可以處五萬元以下的罰款：(一)在河道、湖泊管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物的；

4

在河道、湖泊管理范圍內(nèi)傾倒垃圾、渣土，從事影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動(dòng)的行為

停止違法行為，在規(guī)定的期限內(nèi)排除阻礙未造成危害后果的，不予行政處罰。

《防洪法》第五十六條 違反本法第二十二條第二款、第三款規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補(bǔ)救措施，可以處五萬元以下的罰款：(二)在河道、湖泊管理范圍內(nèi)傾倒垃圾、渣土，從事影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動(dòng)的；

5

在行洪河道內(nèi)種植阻礙行洪的林木和高稈作物的行為

種植面積在1000平方米以下，停止違法行為并在規(guī)定的期限內(nèi)排除阻礙未造成危害后果的，不予行政處罰。

《防洪法》第五十六條 違反本法第二十二條第二款、第三款規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補(bǔ)救措施，可以處五萬元以下的罰款：(三)在行洪河道內(nèi)種植阻礙行洪的林木和高稈作物的。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備  注

6

擅自從事工程設(shè)施建設(shè)活動(dòng)經(jīng)補(bǔ)辦審查同意或者審查批準(zhǔn)手續(xù)，或者未按照批準(zhǔn)的位置、界限從事工程設(shè)施建設(shè)活動(dòng)，影響行洪，但尚可采取補(bǔ)救措施的行為

在規(guī)定期限內(nèi)采取補(bǔ)救措施消除負(fù)面影響未造成危害后果的，不予行政處罰。

《防洪法》第五十八條 違反本法第二十七條規(guī)定，未經(jīng)水行政主管部門對(duì)其工程建設(shè)方案審查同意或者未按照有關(guān)水行政主管部門審查批準(zhǔn)的位置、界限，在河道、湖泊管理范圍內(nèi)從事工程設(shè)施建設(shè)活動(dòng)的，責(zé)令停止違法行為，補(bǔ)辦審查同意或者審查批準(zhǔn)手續(xù)；工程設(shè)施建設(shè)嚴(yán)重影響防洪的，責(zé)令限期拆除，逾期不拆除的，強(qiáng)行拆除，所需費(fèi)用由建設(shè)單位承擔(dān)；影響行洪但尚可采取補(bǔ)救措施的，責(zé)令限期采取補(bǔ)救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款。

7

防洪工程設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收，即將建設(shè)項(xiàng)目投入生產(chǎn)或者使用的行為

停止生產(chǎn)或者使用，并在規(guī)定期限內(nèi)完成驗(yàn)收防洪工程設(shè)施的，不予行政處罰。

《防洪法》第五十九條 違反本法第三十三條第二款規(guī)定，防洪工程設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收，即將建設(shè)項(xiàng)目投入生產(chǎn)或者使用的，責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，限期驗(yàn)收防洪工程設(shè)施，可以處五萬元以下的罰款。

8

在禁止開墾坡度以上陡坡地開墾種植農(nóng)作物，或者在禁止開墾、開發(fā)的植物保護(hù)帶內(nèi)開墾、開發(fā)的行為

開墾或者開發(fā)面積在500平方米以下且在停止違法行為，規(guī)定期限內(nèi)采取補(bǔ)救措施未造成水土流失的不予處罰。

《中華人民共和國水土保持法》第四十九條 違反本法規(guī)定，在禁止開墾坡度以上陡坡地開墾種植農(nóng)作物，或者在禁止開墾、開發(fā)的植物保護(hù)帶內(nèi)開墾、開發(fā)的，由縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門責(zé)令停止違法行為,采取退耕、恢復(fù)植被等補(bǔ)救措施；按照開墾或者開發(fā)面積，可以對(duì)個(gè)人處每平方米二元以下的罰款、對(duì)單位處每平方米十元以下的罰款。

9

采集發(fā)菜，或者在水土流失重點(diǎn)預(yù)防區(qū)和重點(diǎn)治理區(qū)鏟草皮、挖樹兜、濫挖蟲草、甘草、麻黃等的行為

停止違法行為，在規(guī)定期限內(nèi)采取補(bǔ)救措施，未造成水土流失，沒有違法所得的不予處罰。

《中華人民共和國水土保持法》第五十一條 違反本法規(guī)定，采集發(fā)菜，或者在水土流失重點(diǎn)預(yù)防區(qū)和重點(diǎn)治理區(qū)鏟草皮、挖樹兜、濫挖蟲草、甘草、麻黃等的，由縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門責(zé)令停止違法行為，采取補(bǔ)救措施,沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以處五萬元以下的罰款。

10

拒不繳納水土保持補(bǔ)償費(fèi)的行為

逾期不繳納，在催繳之前繳納的，加收滯納金，不予罰款。

《中華人民共和國水土保持法》第五十七條 違反本法規(guī)定,拒不繳納水土保持補(bǔ)償費(fèi)的，由縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門責(zé)令限期繳納；逾期不繳納的，自滯納之日起按日加收滯納部分萬分之五的滯納金，可以處應(yīng)繳水土保持補(bǔ)償費(fèi)三倍以下的罰款。

1

變更有關(guān)事項(xiàng)，未按照本條例規(guī)定申請重新核發(fā)娛樂經(jīng)營許可證的行為

一年內(nèi)第一次發(fā)現(xiàn)并查實(shí)，及時(shí)糾正，未造成危害后果。

《娛樂場所管理?xiàng)l例》 （2006年1月29日中華人民共和國國務(wù)院令第458號(hào)公布 根據(jù)2016年2月6日發(fā)布的國務(wù)院令第666號(hào)《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修正）
第四十九條 娛樂場所違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級(jí)人民政府文化主管部門責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓1個(gè)月至3個(gè)月：（一）變更有關(guān)事項(xiàng)，未按照本條例規(guī)定申請重新核發(fā)娛樂經(jīng)營許可證的；（二）在本條例規(guī)定的禁止?fàn)I業(yè)時(shí)間內(nèi)營業(yè)的；（三）從業(yè)人員在營業(yè)期間未統(tǒng)一著裝并佩帶工作標(biāo)志的。

娛樂場所

2

從業(yè)人員在營業(yè)期間未統(tǒng)一著裝并佩帶工作標(biāo)志的行為

一年內(nèi)第一次被查實(shí)并及時(shí)糾正，未造成危害后果。

《娛樂場所管理?xiàng)l例》 （2006年1月29日中華人民共和國國務(wù)院令第458號(hào)公布 根據(jù)2016年2月6日發(fā)布的國務(wù)院令第666號(hào)《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修正）
第四十九條 娛樂場所違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級(jí)人民政府文化主管部門責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓1個(gè)月至3個(gè)月：（一）變更有關(guān)事項(xiàng)，未按照本條例規(guī)定申請重新核發(fā)娛樂經(jīng)營許可證的；（二）在本條例規(guī)定的禁止?fàn)I業(yè)時(shí)間內(nèi)營業(yè)的；（三）從業(yè)人員在營業(yè)期間未統(tǒng)一著裝并佩帶工作標(biāo)志的。

娛樂場所

3

對(duì)娛樂場所未在顯著位置懸掛娛樂經(jīng)營許可證或者未成年人禁入（限入）標(biāo)志未注明“12318”文化市場舉報(bào)電話的處罰的行為

一年內(nèi)第一次被查實(shí)并及時(shí)糾正，未造成危害后果。

《娛樂場所管理辦法》2013年1月25日文化部部務(wù)會(huì)議審議通過，自2013年3月11日起施行。根據(jù)2017年12月15日發(fā)布的《文化部關(guān)于廢止和修改部分部門規(guī)章的決定》（文化部令第57號(hào)）修訂。

《娛樂場所管理辦法》第三十三條 娛樂場所違反本辦法第二十四條規(guī)定的，由縣級(jí)以上人民政府文化主管部門責(zé)令改正，予以警告。

娛樂場所

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

4

未懸掛《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》或者未成年人禁入標(biāo)志的行為

一年內(nèi)第一次被查實(shí)，并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》 （2002年9月29日中華人民共和國國務(wù)院令第363號(hào)公布根據(jù)2011年1月8日《國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第一次修訂 根據(jù)2016年2月6日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂 根據(jù)2019年3月24日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第三次修訂）第三十一條 互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位違反本條例的規(guī)定，有下列行為之一的，由文化行政部門給予警告，可以并處15000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》：(五)未懸掛《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》或者未成年人禁入標(biāo)志的。

互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所

5

導(dǎo)游人員進(jìn)行導(dǎo)游活動(dòng)時(shí)未佩戴導(dǎo)游證的行為

一年內(nèi)第一次被查實(shí)并及時(shí)糾正，未造成危害后果。

《導(dǎo)游人員管理?xiàng)l例》 （1999年5月14日中華人民共和國國務(wù)院令第263號(hào)發(fā)布 根據(jù)2017年10月7日中華人民共和國國務(wù)院令第687號(hào)公布，自公布之日起施行的《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修正)

第二十一條 導(dǎo)游人員進(jìn)行導(dǎo)游活動(dòng)時(shí)未佩戴導(dǎo)游證的，由旅游行政部門責(zé)令改正；拒不改正的，處500元以下的罰款。

1

供水單位未按規(guī)定向衛(wèi)生行政主管部門報(bào)送水質(zhì)檢驗(yàn)結(jié)果

企業(yè)認(rèn)知態(tài)度好，經(jīng)責(zé)令整改后及時(shí)主動(dòng)向衛(wèi)生行政主管部門報(bào)送水質(zhì)檢驗(yàn)結(jié)果的，并沒有造成危害后果。

《遼寧省生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十三條 第四款：供水單位未按規(guī)定向衛(wèi)生計(jì)生行政主管部門報(bào)送水質(zhì)檢驗(yàn)結(jié)果的。

2

供水單位未建立衛(wèi)生管理制度，或者未配備專、兼職生活飲用水衛(wèi)生管理人員

企業(yè)認(rèn)知態(tài)度好，經(jīng)責(zé)令整改后及時(shí)主動(dòng)建立衛(wèi)生管理制度，或者及時(shí)配備專、兼職生活飲用水衛(wèi)生管理人員的，并沒有造成危害后果。

《遼寧省生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十三條 第二款 ：供水單位未建立衛(wèi)生管理制度，或者未配備專、兼職生活飲用水衛(wèi)生管理人員的。

3

涉水產(chǎn)品生產(chǎn)單位未建立衛(wèi)生安全管理制度，無原材料進(jìn)貨查驗(yàn)和產(chǎn)品銷售記錄，或者未按規(guī)定配備衛(wèi)生管理人員

企業(yè)認(rèn)知態(tài)度好，經(jīng)責(zé)令整改后及時(shí)主動(dòng)補(bǔ)辦建立衛(wèi)生安全管理制度，原材料進(jìn)貨查驗(yàn)和產(chǎn)品銷售記錄，或者及時(shí)按規(guī)定配備衛(wèi)生管理人員，并沒有造成危害后果。

《遼寧省生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十三條 第六款 ：涉水產(chǎn)品生產(chǎn)單位未建立衛(wèi)生安全管理制度，無原材料進(jìn)貨查驗(yàn)和產(chǎn)品銷售記錄，或者未按規(guī)定配備衛(wèi)生管理人員的。

4

涉水產(chǎn)品經(jīng)營單位無進(jìn)貨查驗(yàn)記錄和索證索票制度，或者無產(chǎn)品進(jìn)貨臺(tái)賬和銷售臺(tái)賬

企業(yè)認(rèn)知態(tài)度好，經(jīng)責(zé)令整改后及時(shí)主動(dòng)補(bǔ)辦進(jìn)貨查驗(yàn)記錄和索證索票制度，或者補(bǔ)辦產(chǎn)品進(jìn)貨臺(tái)賬和銷售臺(tái)賬的，并沒有造成危害后果。

《遼寧省生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十三條 第七款：涉水產(chǎn)品經(jīng)營單位無進(jìn)貨查驗(yàn)記錄和索證索票制度，或者無產(chǎn)品進(jìn)貨臺(tái)賬和銷售臺(tái)賬的。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

5

未按照規(guī)定公示公共場所衛(wèi)生許可證、衛(wèi)生檢測結(jié)果和衛(wèi)生信譽(yù)度等級(jí)

被監(jiān)督單位認(rèn)知態(tài)度好，及時(shí)整改，并沒有造成危害后果。

《公共場所衛(wèi)生管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》第三十六條 未按照規(guī)定公示公共場所衛(wèi)生許可證、衛(wèi)生檢測結(jié)果和衛(wèi)生信譽(yù)度等級(jí)。

6

醫(yī)療機(jī)構(gòu)未辦理放射診療科目登記或者未按照規(guī)定進(jìn)行校驗(yàn)的。

醫(yī)療機(jī)構(gòu)認(rèn)知態(tài)度好，及時(shí)主動(dòng)向衛(wèi)生行政主管部門申報(bào)，并沒有造成危害后果。

《放射診療管理規(guī)定》第三十八條 第（二）項(xiàng) 未辦理診療科目登記或者未按照規(guī)定進(jìn)行校驗(yàn)。

1

違反《公司法》第七條第三款、《合伙企業(yè)法》第十三條、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第十五條、《個(gè)體工商戶條例》第十條、《農(nóng)民專業(yè)合作社登記管理?xiàng)l例》第二十條。

1.主動(dòng)辦理或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令辦理的期限內(nèi)辦理；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《公司法》第二百一十一條第二款 公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

《合伙企業(yè)法》第九十五條第二款 合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照本法規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以二千元以上二萬元以下的罰款。

《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第三十七條第二款 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未按本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，責(zé)令限期辦理變更登記；逾期不辦理的，處以二千元以下的罰款。

《個(gè)體工商戶條例》第二十三條第一款 個(gè)體工商戶登記事項(xiàng)變更，未辦理變更登記的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處1500元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

《農(nóng)民專業(yè)合作社登記管理?xiàng)l例》第二十七條 農(nóng)民專業(yè)合作社有下列行為之一的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照：

（一）登記事項(xiàng)發(fā)生變更，未申請變更登記的。

一、登記注冊

2

違反《公司法》第二十九條規(guī)定，公司未依法辦理住所變更登記的。

1.主動(dòng)辦理或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令登記的期限內(nèi)登記；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《公司法》第六十九條第一款 公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以 1萬元以上 10 萬元以下的罰款。其中,變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目而未取得批準(zhǔn)，擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

3

違反《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》七十三條規(guī)定，公司未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置的。

主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正。

《公司登記管理?xiàng)l例》第七十三條 未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處以 1000 元以上 5000 元以下的罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

4

違反《公司登記管理?xiàng)l例》第三十六條、第三十七條、第四十一條、第四十七條第四款、《合伙企業(yè)登記管理辦法》第二十一條、《農(nóng)民專業(yè)合作社登記管理?xiàng)l例》第二十二條第一款、第二十三條。

1.主動(dòng)辦理或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令辦理的期限內(nèi)辦理；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《公司登記管理?xiàng)l例》第六十八條第二款 公司未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)備案的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理；逾期未辦理的，處以3萬元以下的罰款。

《合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十一條 合伙企業(yè)未依照本辦法規(guī)定辦理清算人成員名單備案的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理；逾期未辦理的，處2000元以下的罰款。

《農(nóng)民專業(yè)合作社登記管理?xiàng)l例》第二十八條 農(nóng)民專業(yè)合作社有下列行為之一的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正：

（一）未依法將修改后的成員名冊報(bào)送登記機(jī)關(guān)備案的；

（二）未依法將修改后的章程或者章程修正案報(bào)送登記機(jī)關(guān)備案的。

一、登記注冊

5

違反《外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，從事該條規(guī)定的業(yè)務(wù)活動(dòng)以外的活動(dòng)。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理?xiàng)l例》第三十七條 代表機(jī)構(gòu)違反本條例第十四條規(guī)定從事業(yè)務(wù)活動(dòng)以外活動(dòng)的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷登記證。

6

違反《公司登記管理?xiàng)l例》第五十八條第三款、《合伙企業(yè)登記管理辦法》第三十三條第四款、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第三十條、《個(gè)體工商戶登記管理辦法》第二十五條、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十條規(guī)定等相關(guān)規(guī)定，未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置，或者不按規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《公司登記管理?xiàng)l例》第七十二條 未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處以1000元以上5000元以下的罰款。

《合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十三條 合伙企業(yè)未將其營業(yè)執(zhí)照正本置放在經(jīng)營場所醒目位置的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處1000元以上5000元以下的罰款。

《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第三十七條 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)未將營業(yè)執(zhí)照正本置放在企業(yè)住所醒目位置的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處以500元以下的罰款。

《個(gè)體工商戶登記管理辦法》第三十七條 個(gè)體工商戶違反本辦法第二十五條規(guī)定的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處500元以下的罰款。

《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十條第一款 對(duì)有下列行為的企業(yè)和經(jīng)營單位，登記主管機(jī)關(guān)作出如下處罰，可以單處，也可以并處：

(七)不按規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照的，予以警告，責(zé)令改正；拒不改正的，處以 2000 元以下的罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

7

違反《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第二十條、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第四十七條規(guī)定，企業(yè)和經(jīng)營單位不按規(guī)定辦理注銷登記。

1.主動(dòng)辦理或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令辦理的期限內(nèi)辦理；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十條第一款 對(duì)有下列行為的企業(yè)和經(jīng)營單位，登記主管機(jī)關(guān)作出如下處罰，可以單處，也可以并處：

（九）不按規(guī)定申請辦理注銷登記的，責(zé)令限期辦理注銷登記。拒不辦理的，處以3000元以下的罰款，吊銷營業(yè)執(zhí)照，并可追究企業(yè)主管部門的責(zé)任。

一、登記注冊

8

違反《電子商務(wù)法》第十五條、第十六條、第二十四條第一款規(guī)定，電子商務(wù)經(jīng)營者（包括電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者）未在首頁顯著位置公示其營業(yè)執(zhí)照信息、行政許可信息、屬于不需要辦理市場主體登記情形等信息，或者上述信息的鏈接標(biāo)識(shí)；自行終止從事電子商務(wù)，未按規(guī)定在首頁顯著位置持續(xù)公示終止電子商務(wù)的有關(guān)信息；未明示用戶信息查詢、更正、刪除以及用戶注銷的方式、程序，或者對(duì)用戶信息查詢、更正、刪除以及用戶注銷設(shè)置不合理?xiàng)l件。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《電子商務(wù)法》第七十六條第一款 電子商務(wù)經(jīng)營者違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，可以處一萬元以下的罰款，對(duì)其中的電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者，依照本法第八十一條第一款的規(guī)定處罰：

（一）未在首頁顯著位置公示營業(yè)執(zhí)照信息、行政許可信息、屬于不需要辦理市場主體登記情形等信息，或者上述信息的鏈接標(biāo)識(shí)的；

（二）未在首頁顯著位置持續(xù)公示終止電子商務(wù)的有關(guān)信息的；

（三）未明示用戶信息查詢、更正、刪除以及用戶注銷的方式、程序，或者對(duì)用戶信息查詢、更正、刪除以及用戶注銷設(shè)置不合理?xiàng)l件的。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

9

違反《市場主體登記管理?xiàng)l例》，市場主體未依照本條例辦理變更登記的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《市場主體登記管理?xiàng)l例》第四十六條 市場主體未依照本條例辦理變更登記的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

一、登記注冊

10

違反《市場主體登記管理?xiàng)l例》，市場主體未依照本條例辦理備案的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《市場主體登記管理?xiàng)l例》第四十七條 市場主體未依照本條例辦理備案的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處5萬元以下的罰款。

11

市場主體未依照《市場主體登記管理?xiàng)l例》將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者主要經(jīng)營場所醒目位置的。

主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正。

《市場主體登記管理?xiàng)l例》第四十八條 市場主體未依照本條例將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者主要經(jīng)營場所醒目位置的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處3萬元以下的罰款。

12

違反《價(jià)格法》第十三條和《關(guān)于商品和服務(wù)實(shí)行明碼標(biāo)價(jià)的規(guī)定》第九條、第十條、第十一條、第十三條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條規(guī)定，經(jīng)營者不明碼標(biāo)價(jià)，不按規(guī)定的內(nèi)容方式明碼標(biāo)價(jià)。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果；3.沒有違法所得的。

《價(jià)格法》第四十二條 經(jīng)營者違反明碼標(biāo)價(jià)規(guī)定的，責(zé)令改正，沒收違法所得，可以并處五千元以下的罰款。

《關(guān)于商品和服務(wù)實(shí)行明碼標(biāo)價(jià)的規(guī)定》第二十一條 經(jīng)營者有下列行為之一的，由價(jià)格主管部門責(zé)令改正，沒收違法所得，可以并處5000元以下的罰款；沒有違法所得的，可以處以5000元以下的罰款：

（一）不明碼標(biāo)價(jià)的；

（二）不按規(guī)定的內(nèi)容和方式明碼標(biāo)價(jià)的；

（三）在標(biāo)價(jià)之外加價(jià)出售商品或收取未標(biāo)明的費(fèi)用的；

（四）不能提供降價(jià)記錄或者有關(guān)核定價(jià)格資料的；

（五）擅自印制標(biāo)價(jià)簽或價(jià)目表的；

（六）使用未經(jīng)監(jiān)制的標(biāo)價(jià)內(nèi)容和方式的；

（七）其他違反明碼標(biāo)價(jià)規(guī)定的行為。

二、價(jià)格監(jiān)管

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

13

違反《電子商務(wù)法》第七十六條第二款規(guī)定，電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者未對(duì)違反《電子商務(wù)法》第十五條、第十六條、第二十四條第一款規(guī)定的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者采取必要措施。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《電子商務(wù)法》第七十六條第二款 電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者對(duì)違反前款規(guī)定的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者未采取必要措施的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，可以處二萬元以上十萬元以下的罰款。

三、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督

14

違反《電子商務(wù)法》第二十七條、第二十八條第一款、第二十九條、第三十一條規(guī)定，電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者未履行對(duì)申請進(jìn)入平臺(tái)銷售商品或者提供服務(wù)的經(jīng)營者的身份、地址、聯(lián)系方式、行政許可等信息的核驗(yàn)、登記、建檔、更新義務(wù)；未按規(guī)定向市場監(jiān)管部門報(bào)送平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者的身份信息；發(fā)現(xiàn)平臺(tái)內(nèi)的商品或者服務(wù)信息存在法定違法情形，未依法采取必要措施，或者未向市場監(jiān)管部門報(bào)告；未按規(guī)定履行商品和服務(wù)信息、交易信息保存義務(wù)。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《電子商務(wù)法》第八十條 電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者有下列行為之一的，由有關(guān)主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處二萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處十萬元以上五十萬元以下的罰款：

（一）不履行本法第二十七條規(guī)定的核驗(yàn)、登記義務(wù)的；

（二）不按照本法第二十八條規(guī)定向市場監(jiān)督管理部門、稅務(wù)部門報(bào)送有關(guān)信息的；

（三）不按照本法第二十九條規(guī)定對(duì)違法情形采取必要的處置措施，或者未向有關(guān)主管部門報(bào)告的；

（四）不履行本法第三十一條規(guī)定的商品和服務(wù)信息、交易信息保存義務(wù)的。

法律、行政法規(guī)對(duì)前款規(guī)定的違法行為的處罰另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

15

違反《電子商務(wù)法》第三十三條、第三十四條第一款、第三十七條第一款、第三十九條第一款規(guī)定，電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者未在其首頁顯著位置持續(xù)公示平臺(tái)服務(wù)協(xié)議和交易規(guī)則或者上述信息的鏈接標(biāo)識(shí)；修改平臺(tái)協(xié)議和服務(wù)規(guī)則，未在首頁顯著位置公開征求意見，未按照規(guī)定期限公示修改內(nèi)容，或者阻止平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者退出；未以顯著方式區(qū)分標(biāo)記其在平臺(tái)上開展的自營業(yè)務(wù)和平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者開展的業(yè)務(wù)；未向消費(fèi)者提供對(duì)平臺(tái)內(nèi)銷售的商品或者提供的服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)的途徑，或者擅自刪除消費(fèi)者的評(píng)價(jià)。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《電子商務(wù)法》第八十一條第一款 電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，可以處二萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬元以上五十萬元以下的罰款：

（一）未在首頁顯著位置持續(xù)公示平臺(tái)服務(wù)協(xié)議、交易規(guī)則信息或者上述信息的鏈接標(biāo)識(shí)的；

（二）修改交易規(guī)則未在首頁顯著位置公開征求意見，未按照規(guī)定的時(shí)間提前公示修改內(nèi)容，或者阻止平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者退出的；

（三）未以顯著方式區(qū)分標(biāo)記自營業(yè)務(wù)和平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者開展的業(yè)務(wù)的；

（四）未為消費(fèi)者提供對(duì)平臺(tái)內(nèi)銷售的商品或者提供的服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)的途徑，或者擅自刪除消費(fèi)者的評(píng)價(jià)的。

三、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

16

違反《電子商務(wù)法》第三十五條規(guī)定，電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者在平臺(tái)內(nèi)的交易、交易價(jià)格或者與其他經(jīng)營者的交易等進(jìn)行不合理限制或者附加不合理?xiàng)l件，或者向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者收取不合理費(fèi)用的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《電子商務(wù)法》第八十二條 電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者違反本法第三十五條規(guī)定，對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者在平臺(tái)內(nèi)的交易、交易價(jià)格或者與其他經(jīng)營者的交易等進(jìn)行不合理限制或者附加不合理?xiàng)l件，或者向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者收取不合理費(fèi)用的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，可以處五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五十萬元以上二百萬元以下的罰款。

三、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督

17

違反《電子商務(wù)法》第三十八條規(guī)定，電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者侵害消費(fèi)者合法權(quán)益行為未采取必要措施，或者對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者未盡到資質(zhì)資格審核義務(wù)，或者對(duì)消費(fèi)者未盡到安全保障義務(wù)。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《電子商務(wù)法》第八十三條 電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者違反本法第三十八條 對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者侵害消費(fèi)者合法權(quán)益行為未采取必要措施，或者對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者未盡到資質(zhì)資格審核義務(wù)，或者對(duì)消費(fèi)者未盡到安全保障義務(wù)的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，可以處五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處五十萬元以上二百萬元以下的罰款

18

違反《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第十條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者拒不為入駐的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者出具網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場所相關(guān)材料。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十條 網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者違反本辦法第十條，拒不為入駐的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者出具網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場所相關(guān)材料的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

19

違反《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第十一條、第十三條、第十六條、第十八條規(guī)定，法律、行政法規(guī)對(duì)處罰沒有規(guī)定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十一條 網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者違反本辦法第十一條、第十三條、第十六條、第十八條，法律、行政法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由市場監(jiān)督管理部門依職責(zé)責(zé)令限期改正，可以處五千元以上三萬元以下罰款

三、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督

20

違反《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，法律、行政法規(guī)對(duì)處罰沒有規(guī)定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十五條 網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者違反本辦法第二十條，法律、行政法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以下罰款。

21

違反《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者未按照國家市場監(jiān)督管理總局及其授權(quán)的省級(jí)市場監(jiān)督管理部門的要求，提供特定時(shí)段、特定品類、特定區(qū)域的商品或者服務(wù)的價(jià)格、銷量、銷售額等數(shù)據(jù)信息。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十六條 網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者違反本辦法第二十二條的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處五千元以上三萬元以下罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

22

違反《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第二十七條、第二十八條、第三十條規(guī)定。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十八條 網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者違反本辦法第二十七條、第二十八條、第三十條的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款。

三、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督

23

違反《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第二十九條規(guī)定，法律、行政法規(guī)對(duì)處罰沒有規(guī)定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十九條 網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營者違反本辦法第二十九條，法律、行政法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由市場監(jiān)督管理部門依職責(zé)責(zé)令限期改正，可以處一萬元以上三萬元以下罰款。

24

違反《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，對(duì)市場監(jiān)督管理部門依法開展的監(jiān)管執(zhí)法活動(dòng)，拒絕依照本辦法規(guī)定提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙監(jiān)管執(zhí)法行為，法律、行政法規(guī)對(duì)處罰沒有規(guī)定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第五十三條 對(duì)市場監(jiān)督管理部門依法開展的監(jiān)管執(zhí)法活動(dòng)，拒絕依照本辦法規(guī)定提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙監(jiān)管執(zhí)法行為，法律、行政法規(guī)、其他市場監(jiān)督管理部門規(guī)章有規(guī)定的，依照其規(guī)定；法律、行政法規(guī)、其他市場監(jiān)督管理部門規(guī)章沒有規(guī)定的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，可以處五千元以上三萬元以下罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

25

違反《遼寧省消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》規(guī)定，經(jīng)營者在格式條款、通知、聲明、店堂告示等方式中，作出含有本條例規(guī)定禁止內(nèi)容的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《遼寧省消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》第五十二條 經(jīng)營者在格式條款、通知、聲明、店堂告示等方式中，作出含有本條例規(guī)定禁止內(nèi)容的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，逾期不改正的，處一萬元罰款。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)

26

違反《遼寧省消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》規(guī)定，經(jīng)營者未按照規(guī)定標(biāo)明真實(shí)名稱和標(biāo)記；未按照規(guī)定保存進(jìn)貨時(shí)的原始發(fā)票、單據(jù)等能夠證明進(jìn)貨來源的文件資料；強(qiáng)迫消費(fèi)者購買商品或者接受服務(wù)；設(shè)定最低消費(fèi)，收取或者變相收取餐位費(fèi)、消毒餐具費(fèi)、開瓶費(fèi)等不符合規(guī)定費(fèi)用，法律、法規(guī)對(duì)處罰未作規(guī)定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《遼寧省消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》第五十三條 經(jīng)營者違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，其他有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)處罰機(jī)關(guān)和處罰方式有規(guī)定的，依照法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、法規(guī)未作規(guī)定的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，可以根據(jù)情節(jié)單處或者并處警告、沒收違法所得、按照下列規(guī)定予以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：

（一）未按照規(guī)定標(biāo)明真實(shí)名稱和標(biāo)記的，處一萬元罰款；

（二）未按照規(guī)定保存進(jìn)貨時(shí)的原始發(fā)票、單據(jù)等能夠證明進(jìn)貨來源的文件資料的，處二萬元罰款；

（三）強(qiáng)迫消費(fèi)者購買商品或者接受服務(wù)的，處以違法所得五倍罰款；

（四）設(shè)定最低消費(fèi)，收取或者變相收取餐位費(fèi)、消毒餐具費(fèi)、開瓶費(fèi)等不符合規(guī)定費(fèi)用的，處五千元罰款。

27

違反《遼寧省消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》規(guī)定，為網(wǎng)絡(luò)交易提供信用評(píng)價(jià)服務(wù)的經(jīng)營者，任意調(diào)整信用級(jí)別或者相關(guān)信息；將收集的信用信息用于非法用途。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《遼寧省消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》第五十四條 為網(wǎng)絡(luò)交易提供信用評(píng)價(jià)服務(wù)的經(jīng)營者，有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門予以警告，沒收違法所得，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，按照下列規(guī)定予以罰款：

（一）任意調(diào)整信用級(jí)別或者相關(guān)信息的，處一萬元罰款；

（二）將收集的信用信息用于非法用途的，處三萬元罰款

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

28

違反《侵害消費(fèi)者權(quán)益行為處罰辦法》第十二條、第十三條規(guī)定，法律、法規(guī)未作規(guī)定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《侵害消費(fèi)者權(quán)益行為處罰辦法》第十五條 經(jīng)營者違反本辦法第十二條、第十三條規(guī)定，其他法律、法規(guī)有規(guī)定的，依照法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、法規(guī)未作規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，可以單處或者并處警告，違法所得三倍以下、但最高不超過三萬元的罰款，沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款。

四、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)

29

違反《廣告法》第九條第（三）項(xiàng)規(guī)定，廣告中使用“國家級(jí)”、“最高級(jí)”、“最佳”等絕對(duì)化用語。

1.使用絕對(duì)化用語的廣告是廣告主在其經(jīng)營場所、自建網(wǎng)站或者互聯(lián)網(wǎng)自媒體上發(fā)布的；2.主動(dòng)停止發(fā)布或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令停止發(fā)布后及時(shí)停止發(fā)布；3.沒有造成實(shí)際危害后果。

《廣告法》第五十七條 有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，對(duì)廣告主處二十萬元以上一百萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并可以吊銷營業(yè)執(zhí)照，由廣告審查機(jī)關(guān)撤銷廣告審查批準(zhǔn)文件、一年內(nèi)不受理其廣告審查申請；對(duì)廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者，由市場監(jiān)督管理部門沒收廣告費(fèi)用，處二十萬元以上一百萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并可以吊銷營業(yè)執(zhí)照：

（一）發(fā)布有本法第九條、第十條規(guī)定的禁止情形的廣告的。

五、廣告監(jiān)管

30

違反《廣告法》第十一條第二款規(guī)定，廣告中使用數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料、調(diào)查結(jié)果、文摘、引用語等引證內(nèi)容未表明出處，或者有適用范圍和有效期限而未明確表示。

1.引證內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、合法；2.引證內(nèi)容有適用范圍和有效期限的，未超出適用范圍和有效期限；3.主動(dòng)停止發(fā)布或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令停止發(fā)布后及時(shí)停止發(fā)布；4.沒有造成實(shí)際危害后果。

《廣告法》第五十九條第一款 有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，對(duì)廣告主處十萬元以下的罰款：

（二）廣告引證內(nèi)容違反本法第十一條規(guī)定的。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

31

違反《廣告法》第十二條第一款規(guī)定，廣告中涉及專利產(chǎn)品或者專利方法未標(biāo)明專利號(hào)或者專利種類。

1.該專利合法有效；2.主動(dòng)停止發(fā)布或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令停止發(fā)布后及時(shí)停止發(fā)布；3.沒有造成實(shí)際危害后果。

《廣告法》第五十九條第一款 有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，對(duì)廣告主處十萬元以下的罰款：

（三）涉及專利的廣告違反本法第十二條規(guī)定的。

五、廣告監(jiān)管

32

違反《廣告法》第十四條第二款規(guī)定，通過大眾傳播媒介發(fā)布的廣告未標(biāo)注或者未顯著標(biāo)注“廣告”字樣。

1.消費(fèi)者能夠通過內(nèi)容辨明為廣告；2.主動(dòng)停止發(fā)布或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令停止發(fā)布后及時(shí)停止發(fā)布；3沒有造成實(shí)際危害后果。

《廣告法》第五十九條第三款 廣告違反本法第十四條規(guī)定，不具有可識(shí)別性的，或者違反本法第十九條規(guī)定，變相發(fā)布醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械、保健食品廣告的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，對(duì)廣告發(fā)布者處十萬元以下的罰款。

33

違反《房地產(chǎn)廣告發(fā)布規(guī)定》第七條規(guī)定，發(fā)布房地產(chǎn)預(yù)售、銷售廣告未載明開發(fā)企業(yè)名稱、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱。

1.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)具有合法經(jīng)營資質(zhì)，且已經(jīng)取得預(yù)售或者銷售許可證書；2.主動(dòng)停止發(fā)布或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令停止發(fā)布后及時(shí)停止發(fā)布；3.沒有造成實(shí)際危害后果。

《房地產(chǎn)廣告發(fā)布規(guī)定》第二十一條 違反本規(guī)定發(fā)布廣告，《廣告法》及其他法律法規(guī)有規(guī)定的，依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處罰。法律法規(guī)沒有規(guī)定的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者，處以違法所得三倍以下但不超過三萬元的罰款；沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

34

違反《醫(yī)療廣告管理辦法》第十四條規(guī)定，發(fā)布醫(yī)療廣告未標(biāo)注醫(yī)療機(jī)構(gòu)第一名稱或者《醫(yī)療廣告審查證明》文號(hào)。

1.該醫(yī)療機(jī)構(gòu)具有從事廣告所稱醫(yī)療活動(dòng)的合法資格，且已取得《醫(yī)療廣告審查證明》并在有效期內(nèi)；2.主動(dòng)停止發(fā)布或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令停止發(fā)布后及時(shí)停止發(fā)布；3.沒有造成實(shí)際危害后果。

《醫(yī)療廣告管理辦法》第二十二條 工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)違反本辦法規(guī)定的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者依據(jù)《廣告法》、《反不正當(dāng)競爭法》予以處罰，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重后果的，可以并處一至六個(gè)月暫停發(fā)布醫(yī)療廣告、直至取消廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者的醫(yī)療廣告經(jīng)營和發(fā)布資格的處罰。法律法規(guī)沒有規(guī)定的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者給予警告或者處以一萬元以上三萬元以下的罰款；醫(yī)療廣告內(nèi)容涉嫌虛假的，工商行政管理機(jī)關(guān)可根據(jù)需要會(huì)同衛(wèi)生行政部門、中醫(yī)藥管理部門作出認(rèn)定。

五、廣告監(jiān)管

35

違反《農(nóng)藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》第十一條規(guī)定，發(fā)布農(nóng)藥廣告未標(biāo)明農(nóng)藥廣告批準(zhǔn)文號(hào)。

1.已取得批準(zhǔn)文號(hào)并在有效期內(nèi)，且發(fā)布的農(nóng)藥廣告內(nèi)容與批準(zhǔn)內(nèi)容相一致；2.主動(dòng)停止發(fā)布或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令停止發(fā)布后及時(shí)停止發(fā)布；3.沒有造成實(shí)際危害后果。

《農(nóng)藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》第十三條 違反本規(guī)定發(fā)布廣告，《廣告法》及其他法律法規(guī)有規(guī)定的，依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處罰。法律法規(guī)沒有規(guī)定的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者，處以違法所得三倍以下但不超過三萬元的罰款；沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款。

36

違反《獸藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》第十條規(guī)定，發(fā)布獸藥廣告未標(biāo)明獸藥廣告批準(zhǔn)文號(hào)。

1.已取得批準(zhǔn)文號(hào)并在有效期內(nèi)，且發(fā)布的獸藥廣告內(nèi)容與批準(zhǔn)內(nèi)容相一致；2.主動(dòng)停止發(fā)布或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令停止發(fā)布后及時(shí)停止發(fā)布；3.沒有造成實(shí)際危害后果。

《獸藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》第十二條 違反本規(guī)定發(fā)布廣告，《廣告法》及其他法律法規(guī)有規(guī)定的，依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處罰。法律法規(guī)沒有規(guī)定的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者，處以違法所得三倍以下但不超過三萬元的罰款；沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款。

五、廣告監(jiān)管

37

違反《食品安全法》第四十四條規(guī)定，食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)未按規(guī)定建立食品安全管理制度，或者未按規(guī)定配備或者培訓(xùn)、考核食品安全管理人員。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《食品安全法》第一百二十六條 違反本法規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級(jí)以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處五千元以上五萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，直至吊銷許可證：

（二）食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)未按規(guī)定建立食品安全管理制度，或者未按規(guī)定配備或者培訓(xùn)、考核食品安全管理人員。

六、食品安全監(jiān)管

38

違反《食品安全法》第五十條、第五十一條、第五十三條、第五十九條、第六十條規(guī)定，食品、食品添加劑生產(chǎn)經(jīng)營者進(jìn)貨時(shí)未查驗(yàn)許可證和相關(guān)證明文件，或者未按規(guī)定建立并遵守進(jìn)貨查驗(yàn)記錄、出廠檢驗(yàn)記錄和銷售記錄制度。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《食品安全法》第一百二十六條 違反本法規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級(jí)以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處五千元以上五萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，直至吊銷許可證：

（三）食品、食品添加劑生產(chǎn)經(jīng)營者進(jìn)貨時(shí)未查驗(yàn)許可證和相關(guān)證明文件，或者未按規(guī)定建立并遵守進(jìn)貨查驗(yàn)記錄、出廠檢驗(yàn)記錄和銷售記錄制度。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

39

違反《食品安全法》第七十一條規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑的標(biāo)簽、說明書的文字、符號(hào)、數(shù)值、單位等不符合《食品安全法》規(guī)定。

1.食品、食品添加劑的標(biāo)簽、說明書的文字、符號(hào)、數(shù)值、單位等存在瑕疵，不影響食品安全且不會(huì)對(duì)消費(fèi)者造成誤導(dǎo)；2.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；3.沒有造成實(shí)際危害后果。

《食品安全法》第一百二十五條第二款 生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑的標(biāo)簽、說明書存在瑕疵但不影響食品安全且不會(huì)對(duì)消費(fèi)者造成誤導(dǎo)的，由縣級(jí)以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門責(zé)令改正；拒不改正的，處二千元以下罰款。

六、食品安全監(jiān)管

40

違反《食品安全法》第一百零二條第四款規(guī)定，食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)未制定食品安全事故處置方案。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《食品安全法》第一百二十六條 違反本法規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級(jí)以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處五千元以上五萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，直至吊銷許可證：

（四）食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)未制定食品安全事故處置方案。

41

違反《食品經(jīng)營許可管理辦法》第二十六條第二款規(guī)定，食品經(jīng)營者未按規(guī)定在經(jīng)營場所的顯著位置懸掛或者擺放食品經(jīng)營許可證。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《食品經(jīng)營許可管理辦法》第四十八條第二款 違反本辦法第二十六條第二款規(guī)定，食品經(jīng)營者未按規(guī)定在經(jīng)營場所的顯著位置懸掛或者擺放食品經(jīng)營許可證的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正；拒不改正的，給予警告。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

42

違反《食品經(jīng)營許可管理辦法》第二十七條第二款規(guī)定，食品經(jīng)營者外設(shè)倉庫地址發(fā)生變化，未按規(guī)定報(bào)告。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《食品經(jīng)營許可管理辦法》第四十九條第二款 違反本辦法第二十七條第二款規(guī)定或者第三十六條第一款規(guī)定，食品經(jīng)營者外設(shè)倉庫地址發(fā)生變化，未按規(guī)定報(bào)告的，或者食品經(jīng)營者終止食品經(jīng)營，食品經(jīng)營許可被撤回、撤銷或者食品經(jīng)營許可證被吊銷，未按規(guī)定申請辦理注銷手續(xù)的，由原發(fā)證的食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正；拒不改正的，給予警告，并處2000元以下罰款。

六、食品安全監(jiān)管

43

違反《食品經(jīng)營許可管理辦法》第三十六條第一款規(guī)定，食品經(jīng)營者終止食品經(jīng)營，食品經(jīng)營許可被撤回、撤銷或者食品經(jīng)營許可證被吊銷，未按規(guī)定申請辦理注銷手續(xù)。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《食品經(jīng)營許可管理辦法》第四十九條第二款 違反本辦法第二十七條第二款規(guī)定或者第三十六條第一款規(guī)定，食品經(jīng)營者外設(shè)倉庫地址發(fā)生變化，未按規(guī)定報(bào)告的，或者食品經(jīng)營者終止食品經(jīng)營，食品經(jīng)營許可被撤回、撤銷或者食品經(jīng)營許可證被吊銷，未按規(guī)定申請辦理注銷手續(xù)的，由原發(fā)證的食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正；拒不改正的，給予警告，并處2000元以下罰款。

44

違反《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者以及分支機(jī)構(gòu)或者自建網(wǎng)站餐飲服務(wù)提供者未履行相關(guān)信息備案義務(wù)。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第二十八條 違反本辦法第五條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者以及分支機(jī)構(gòu)或者自建網(wǎng)站餐飲服務(wù)提供者未履行相應(yīng)備案義務(wù)的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

45

違反《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者未建立、執(zhí)行并公開入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者審查登記、食品安全違法行為制止及報(bào)告、嚴(yán)重違法行為平臺(tái)服務(wù)停止、食品安全事故處置等相關(guān)制度。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第二十九條 違反本辦法第六條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者未按要求建立、執(zhí)行并公開相關(guān)制度的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。

六、食品安全監(jiān)管

46

違反《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者未設(shè)置專門的食品安全管理機(jī)構(gòu)，未配備專職食品安全管理人員，或者未按要求對(duì)食品安全管理人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核并保存記錄。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十條 違反本辦法第七條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者未設(shè)置專門的食品安全管理機(jī)構(gòu)，配備專職食品安全管理人員，或者未按要求對(duì)食品安全管理人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核并保存記錄的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。

47

違反《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第八條第二款規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者未與入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者簽訂食品安全協(xié)議。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十一條第二款 違反本辦法第八條第二款規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者未與入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者簽訂食品安全協(xié)議的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

48

違反《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第九條、第十條、第十一條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者和入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者未按要求進(jìn)行信息公示和更新。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十二條 違反本辦法第九條、第十條、第十一條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者和入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者未按要求進(jìn)行信息公示和更新的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。

六、食品安全監(jiān)管

49

違反《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查處辦法》第十二條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺(tái)提供者未建立入網(wǎng)食品生產(chǎn)經(jīng)營者檔案，未記錄入網(wǎng)食品生產(chǎn)經(jīng)營者的基本情況、食品安全管理人員等信息。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查處辦法》第三十三條 違反本辦法第十二條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺(tái)提供者未建立入網(wǎng)食品生產(chǎn)經(jīng)營者檔案、記錄入網(wǎng)食品生產(chǎn)經(jīng)營者相關(guān)信息的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

50

違反《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者和入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者未對(duì)送餐人員進(jìn)行食品安全培訓(xùn)和管理，或者送餐單位未對(duì)送餐人員進(jìn)行食品安全培訓(xùn)和管理，或者未按要求保存培訓(xùn)記錄。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十四條 違反本辦法第十三條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者和入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者未對(duì)送餐人員進(jìn)行食品安全培訓(xùn)和管理，或者送餐單位未對(duì)送餐人員進(jìn)行食品安全培訓(xùn)和管理，或者未按要求保存培訓(xùn)記錄的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。

六、食品安全監(jiān)管

51

違反《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查處辦法》第十四條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺(tái)提供者未設(shè)置專門的網(wǎng)絡(luò)食品安全管理機(jī)構(gòu)或者指定專職食品安全管理人員對(duì)平臺(tái)上的食品安全經(jīng)營行為及信息進(jìn)行檢查。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查處辦法》第三十五條 違反本辦法第十四條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺(tái)提供者未設(shè)置專門的網(wǎng)絡(luò)食品安全管理機(jī)構(gòu)或者指定專職食品安全管理人員對(duì)平臺(tái)上的食品安全經(jīng)營行為及信息進(jìn)行檢查的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

52

違反《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者和自建網(wǎng)站餐飲服務(wù)提供者未按要求記錄、保存網(wǎng)絡(luò)訂餐信息。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十六條 違反本辦法第十五條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者和自建網(wǎng)站餐飲服務(wù)提供者未按要求記錄、保存網(wǎng)絡(luò)訂餐信息的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。

六、食品安全監(jiān)管

53

違反《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者未按要求建立消費(fèi)者投訴舉報(bào)處理制度，公開投訴舉報(bào)方式，或者未對(duì)涉及消費(fèi)者食品安全的投訴舉報(bào)及時(shí)進(jìn)行處理。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十八條 違反本辦法第十七條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者未按要求建立消費(fèi)者投訴舉報(bào)處理制度，公開投訴舉報(bào)方式，或者未對(duì)涉及消費(fèi)者食品安全的投訴舉報(bào)及時(shí)進(jìn)行處理的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

54

違反《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第十八條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定，入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者將訂單委托其他食品經(jīng)營者加工制作，或者網(wǎng)絡(luò)銷售的餐飲食品未與實(shí)體店銷售的餐飲食品質(zhì)量安全保持一致。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十九條第四款 違反本辦法第十八條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定，入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者將訂單委托其他食品經(jīng)營者加工制作，或者網(wǎng)絡(luò)銷售的餐飲食品未與實(shí)體店銷售的餐飲食品質(zhì)量安全保持一致的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。

六、食品安全監(jiān)管

55

違反《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第十九條規(guī)定，入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者未履行相應(yīng)的包裝義務(wù)。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第四十條 違反本辦法第十九條規(guī)定，入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者未履行相應(yīng)的包裝義務(wù)的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。

56

產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合《產(chǎn)品質(zhì)量法》第二十七條規(guī)定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十四條 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第二十七條規(guī)定的，責(zé)令改正；有包裝的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第二十七條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額百分之三十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得。

七、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督

57

違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱發(fā)生變化,未依照規(guī)定辦理變更手續(xù)的。

1.主動(dòng)辦理或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令辦理的期限內(nèi)辦理；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十六條第二款 取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱發(fā)生變化，未依照本條例規(guī)定辦理變更手續(xù)的,責(zé)令限期辦理相關(guān)手續(xù)；逾期仍未辦理的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

58

違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》三十三條第一款規(guī)定，取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)未按照規(guī)定在產(chǎn)品、包裝或者說明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證和編號(hào)。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十七條 取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)未依照本條例規(guī)定在產(chǎn)品、包裝或者說明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的，責(zé)令限期改正；逾期仍未改正的，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額30％以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷生產(chǎn)許可證。

七、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督

59

違反《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，生產(chǎn)者未按規(guī)定保存有關(guān)汽車產(chǎn)品、車主信息,未按規(guī)定備案有關(guān)信息、召回計(jì)劃,未按規(guī)定提交召回報(bào)告的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》第二十二條 生產(chǎn)者違反《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》規(guī)定,有下列情形之一的，由產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門責(zé)令改正；拒不改正的,處5萬元以上20萬元以下的罰款：

(一)未按照規(guī)定保存有關(guān)汽車產(chǎn)品、車主的信息記錄;

(二)未按照規(guī)定備案有關(guān)信息、召回計(jì)劃;

(三)未按照規(guī)定提交有關(guān)召回報(bào)告。

60

違反《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，生產(chǎn)者未按規(guī)定更新備案信息、提交分解結(jié)果、保存召回記錄、發(fā)布產(chǎn)品信息和召回信息的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第三十五條 生產(chǎn)者違反《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款:

(一)未按規(guī)定更新備案信息的;

(二)未按規(guī)定提交調(diào)查分析結(jié)果的;

(三)未按規(guī)定保存汽車產(chǎn)品召回記錄的;

(四)未按規(guī)定發(fā)布缺陷汽車產(chǎn)品信息和召回信息的。

61

違反《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，汽車零部件生產(chǎn)者不配合缺陷調(diào)查的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第三十六條 零部件生產(chǎn)者違反《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》規(guī)定不配合缺陷調(diào)查的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

62

違反《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第十一條第二款規(guī)定，生產(chǎn)者和其他經(jīng)營者未主動(dòng)配合市場監(jiān)督管理部門開展缺陷調(diào)查的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第二十五條 生產(chǎn)者和其他經(jīng)營者違反本規(guī)定第八條第一款、第十一條第二款、第十五條至第十七條、第十九條第二款、第二十條、第二十一條規(guī)定，由省級(jí)市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款；涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，按照有關(guān)規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)。

七、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督

63

違反《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第十五條規(guī)定，生產(chǎn)者認(rèn)為消費(fèi)品存在缺陷或者被責(zé)令實(shí)施召回的，未停止生產(chǎn)、銷售、進(jìn)口缺陷消費(fèi)品，未通知其他經(jīng)營者停止經(jīng)營。生產(chǎn)者未承擔(dān)消費(fèi)者因消費(fèi)品被召回支出的必要費(fèi)用。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第二十五條 生產(chǎn)者和其他經(jīng)營者違反本規(guī)定第八條第一款、第十一條第二款、第十五條至第十七條、第十九條第二款、第二十條、第二十一條規(guī)定，由省級(jí)市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款，涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，按照有關(guān)規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)。

64

違反《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定，其他經(jīng)營者接到生產(chǎn)者通知的，未立即停止經(jīng)營存在缺陷的消費(fèi)品，并協(xié)助生產(chǎn)者實(shí)施召回。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第二十五條 生產(chǎn)者和其他經(jīng)營者違反本規(guī)定第八條第一款、第十一條第二款、第十五條至第十七條、第十九條第二款、第二十條、第二十一條規(guī)定，由省級(jí)市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款；涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，按照有關(guān)規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

65

違反《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第十七條規(guī)定，生產(chǎn)者實(shí)施召回后,未按時(shí)限向市場監(jiān)管部門報(bào)告召回計(jì)劃的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正;2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第二十五條 生產(chǎn)者和其他經(jīng)營者違反本規(guī)定第八條第一款、第十一條第二款、第十五條至第十七條、第十九條第二款、第二十條、第二十一條規(guī)定，由省級(jí)市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款，涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，按照有關(guān)規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)。

七、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督

66

違反《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第十九條第二款規(guī)定，生產(chǎn)者未在時(shí)限內(nèi)以便于公眾知曉的方式發(fā)布召回信息、接受公眾咨詢的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第二十五條 生產(chǎn)者和其他經(jīng)營者違反本規(guī)定第八條第一款、第十一條第二款、第十五條至第十七條、第十九條第二款、第二十條、第二十一條規(guī)定,由省級(jí)市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款；涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，按照有關(guān)規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)。

67

違反《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第二十條規(guī)定，生產(chǎn)者未按召回計(jì)劃實(shí)施召回,未按有關(guān)規(guī)定對(duì)召回的消費(fèi)品處理,再次銷售或者交付使用未消除缺陷或降低安全風(fēng)險(xiǎn)的消費(fèi)品的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第二十五條 生產(chǎn)者和其他經(jīng)營者違反本規(guī)定第八條第一款、第十一條第二款、第十五條至第十七條、第十九條第二款、第二十條、第二十一條規(guī)定；由省級(jí)市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的；處一萬元以上三萬元以下罰款；涉嫌構(gòu)成犯罪；依法需要追究刑事責(zé)任的；按照有關(guān)規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)。

68

違反《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第二十一條規(guī)定，生產(chǎn)者未在時(shí)限內(nèi)向市場監(jiān)管部門提交召回總結(jié)的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第二十五條 生產(chǎn)者和其他經(jīng)營者違反本規(guī)定第八條第一款、第十一條第二款、第十五條至第十七條、第十九條第二款、第二十條、第二十一條規(guī)定，由省級(jí)市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款；涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，按照有關(guān)規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

69

違反《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》第二十四條規(guī)定，特種設(shè)備安裝、改造、修理的施工單位在竣工驗(yàn)收后未按照規(guī)定將相關(guān)技術(shù)資料和文件移交特種設(shè)備使用單位。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》第七十八條 違反本法規(guī)定，特種設(shè)備安裝、改造、修理的施工單位在施工前未書面告知負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門即行施工的，或者在驗(yàn)收后三十日內(nèi)未將相關(guān)技術(shù)資料和文件移交特種設(shè)備使用單位的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處一萬元以上十萬元以下罰款。

八、特種設(shè)備安全監(jiān)察

70

違反《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》第三十三條、第三十五條、第四十條第一款和第二款、第六十九條第三款規(guī)定，特種設(shè)備使用單位未及時(shí)辦理使用登記，或者未依法設(shè)置使用登記標(biāo)志；未建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案或者安全技術(shù)檔案不符合規(guī)定要求；未依法設(shè)置定期檢驗(yàn)標(biāo)志；未制定特種設(shè)備事故應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》第八十三條 違反本法規(guī)定，特種設(shè)備使用單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止使用有關(guān)特種設(shè)備，處一萬元以上十萬元以下罰款：

（一）使用特種設(shè)備未按照規(guī)定辦理使用登記的；

（二）未建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案或者安全技術(shù)檔案不符合規(guī)定要求，或者未依法設(shè)置使用登記標(biāo)志、定期檢驗(yàn)標(biāo)志的；

（三）未對(duì)其使用的特種設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)和定期自行檢查，或者未對(duì)其使用的特種設(shè)備的安全附件、安全保護(hù)裝置進(jìn)行定期校驗(yàn)、檢修，并作出記錄的；

（四）未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求及時(shí)申報(bào)并接受檢驗(yàn)的；

（五）未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行鍋爐水（介）質(zhì)處理的；

（六）未制定特種設(shè)備事故應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案的。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

71

違反《計(jì)量法》第九條規(guī)定，未按照規(guī)定申請檢定屬于強(qiáng)制檢定范圍的計(jì)量器具；屬于強(qiáng)制檢定范圍的計(jì)量器具經(jīng)檢定不合格繼續(xù)使用；未自行定期檢定或者送其他計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)定期檢定屬于非強(qiáng)制檢定范圍的計(jì)量器具。

1.主動(dòng)停止或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令停止的期限內(nèi)停止；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《計(jì)量法》第二十五條 屬于強(qiáng)制檢定范圍的計(jì)量器具，未按照規(guī)定申請檢定或者檢定不合格繼續(xù)使用的，責(zé)令停止使用，可以并處罰款。

《計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》第四十三條 屬于強(qiáng)制檢定范圍的計(jì)量器具，未按照規(guī)定申請檢定和屬于非強(qiáng)制檢定范圍的計(jì)量器具未自行定期檢定或者送其他計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)定期檢定的，以及經(jīng)檢定不合格繼續(xù)使用的，責(zé)令其停止使用，可并處1000元以下的罰款。

九、計(jì)量監(jiān)管

72

違反《集貿(mào)市場計(jì)量監(jiān)督管理辦法》第五條第（四）項(xiàng)規(guī)定，集市主辦者未按規(guī)定對(duì)集市使用的屬于強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具登記造冊，未向當(dāng)?shù)厥袌霰O(jiān)管部門備案，或者不配合市場監(jiān)管部門及其指定的法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)做好強(qiáng)制檢定工作。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《集貿(mào)市場計(jì)量監(jiān)督管理辦法》第十一條第一款 集市主辦者違反本辦法第五條第（四）項(xiàng)規(guī)定的，責(zé)令改正，逾期不改的，處以1000元以下的罰款。

73

違反《定量包裝商品計(jì)量監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，生產(chǎn)、銷售定量包裝商品未標(biāo)注凈含量。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《定量包裝商品計(jì)量監(jiān)督管理辦法》第十七條 生產(chǎn)、銷售定量包裝商品違反本辦法第五條、第六條、第七條規(guī)定，未正確、清晰地標(biāo)注凈含量的，責(zé)令改正；未標(biāo)注凈含量的，限期改正，逾期不改的，可處1000元以下罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

74

違反《標(biāo)準(zhǔn)化法》第二十七條第一款規(guī)定，企業(yè)未依照規(guī)定公開其執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《標(biāo)準(zhǔn)化法》第二十七條 國家實(shí)行團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開和監(jiān)督制度。企業(yè)應(yīng)當(dāng)公開其執(zhí)行的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、推薦性標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或者企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)和名稱；企業(yè)執(zhí)行自行制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)公開產(chǎn)品、服務(wù)的功能指標(biāo)和產(chǎn)品的性能指標(biāo)。國家鼓勵(lì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)通過標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)向社會(huì)公開。

十、標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管

75

違反《標(biāo)準(zhǔn)化法》第四十二條規(guī)定，社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)未依照本法規(guī)定對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或者企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編號(hào)。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《標(biāo)準(zhǔn)化法》第四十二條 社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)未依照本法規(guī)定對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或者企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編號(hào)的，由標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，由省級(jí)以上人民政府標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門撤銷相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)，并在標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)上公示。

76

違反《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第二十三條規(guī)定，獲證產(chǎn)品及其銷售包裝上標(biāo)注的認(rèn)證證書所含內(nèi)容與認(rèn)證證書內(nèi)容不一致。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十五條 有下列情形之一的，由地方質(zhì)檢兩局責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，處2萬元以下罰款：

（一）違反本規(guī)定第二十三條規(guī)定，獲證產(chǎn)品及其銷售包裝上標(biāo)注的認(rèn)證證書所含內(nèi)容與認(rèn)證證書內(nèi)容不一致的；

（二）違反本規(guī)定第三十二條規(guī)定，未按照規(guī)定使用認(rèn)證標(biāo)志的。

十一、認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管

77

違反《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第三十二條規(guī)定，認(rèn)證委托人未按照規(guī)定使用認(rèn)證標(biāo)志。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第五十五條 有下列情形之一的，由地方質(zhì)檢兩局責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，處2萬元以下罰款：

（一）違反本規(guī)定第二十三條規(guī)定，獲證產(chǎn)品及其銷售包裝上標(biāo)注的認(rèn)證證書所含內(nèi)容與認(rèn)證證書內(nèi)容不一致的；

（二）違反本規(guī)定第三十二條規(guī)定，未按照規(guī)定使用認(rèn)證標(biāo)志的。

78

違反《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第十二條，已通過認(rèn)證而混淆使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第二十五條 違反本辦法第十二條規(guī)定，對(duì)混淆使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的，地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，逾期不改的處以2萬元以下罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

79

違反《商標(biāo)法》第六條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定必須使用注冊商標(biāo)的商品，未申請商標(biāo)注冊或未經(jīng)核準(zhǔn)注冊，而在市場銷售的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有違法經(jīng)營額，未造成損害或者初次違法造成損害極小的。

《商標(biāo)法》 第五十一條 違反本法第六條規(guī)定的，由地方工商行政管理部門責(zé)令限期申請注冊，違法經(jīng)營額五萬元以上的，可以處違法經(jīng)營額百分之二十以下的罰款，沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足五萬元的，可以處一萬元以下的罰款。

十二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

80

將未注冊商標(biāo)冒充注冊商標(biāo)使用的，或者使用未注冊商標(biāo)違反《商標(biāo)法》第十條規(guī)定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有違法經(jīng)營額，未造成損害或者初次違法造成損害極小的。

《商標(biāo)法》第五十二條 將未注冊商標(biāo)冒充注冊商標(biāo)使用的，或者使用未注冊商標(biāo)違反本法第十條規(guī)定的，由地方工商行政管理部門予以制止，限期改正，并可以予以通報(bào)，違法經(jīng)營額五萬元以上的，可以處違法經(jīng)營額百分之二十以下的罰款，沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足五萬元的，可以處一萬元以下的罰款。

81

違反《商標(biāo)法》第十四條第五款規(guī)定，馳名商標(biāo)企業(yè)將“馳名商標(biāo)”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者在廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動(dòng)中實(shí)施表述性描述。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《商標(biāo)法》第五十三條 違反本法第十四條第五款規(guī)定的，由地方工商行政管理部門責(zé)令改正，處十萬元罰款。

82

違反《商標(biāo)法》第四十三條第二款規(guī)定，未在使用經(jīng)他人許可使用的注冊商標(biāo)的商品上標(biāo)注被許可人的名稱和商品產(chǎn)地。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《商標(biāo)法實(shí)施條例》第七十一條 違反商標(biāo)法第四十三條第二款規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令停止銷售，拒不停止銷售的，處10萬元以下的罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

83

違反《商標(biāo)法》第五十七條第（三）項(xiàng)規(guī)定，銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品。

1.不知道該商品是侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品，且能證明該商品是自己合法取得并說明提供者；2.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；3.沒有造成實(shí)際危害后果。

《商標(biāo)法》第六十條第二款 工商行政管理部門處理時(shí)，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒收、銷毀侵權(quán)商品和主要用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊商標(biāo)標(biāo)識(shí)的工具，違法經(jīng)營額五萬元以上的，可以處違法經(jīng)營額五倍以下的罰款，沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足五萬元的，可以處二十五萬元以下的罰款。對(duì)五年內(nèi)實(shí)施兩次以上商標(biāo)侵權(quán)行為或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)從重處罰。銷售不知道是侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得并說明提供者的，由工商行政管理部門責(zé)令停止銷售。

十二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

84

違反《中華人民共和國商標(biāo)法實(shí)施條例》第六條、《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊和管理辦法》第十四條、第十五條、第十七條、第十八條、第二十條規(guī)定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊和管理辦法》第二十二條 違反實(shí)施條例第六條、本辦法第十四條、第十五條、第十七條、第十八條、第二十條規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令限期改正；拒不改正的，處以違法所得三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元；沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款。

85

商標(biāo)印制單位違反《商標(biāo)印制管理辦法》第七條至第十條規(guī)定的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有違法所得，未造成損害或者初次違法造成損害極小的。

《商標(biāo)印制管理辦法》第十一條 商標(biāo)印制單位違反本辦法第七條至第十條規(guī)定的，由所在地工商行政管理局責(zé)令其限期改正，并視其情節(jié)予以警告，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有違法所得的，可以處以一萬元以下的罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

86

集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊人沒有對(duì)該商標(biāo)的使用進(jìn)行有效管理或者控制，致使該商標(biāo)使用的商品達(dá)不到其使用管理規(guī)則的要求，對(duì)消費(fèi)者造成損害的。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊和管理辦法》 第二十一條集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊人沒有對(duì)該商標(biāo)的使用進(jìn)行有效管理或者控制，致使該商標(biāo)使用的商品達(dá)不到其使用管理規(guī)則的要求，對(duì)消費(fèi)者造成損害的，由工商行政管理部門責(zé)令限期改正；拒不改正的，處以違法所得三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元；沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款。

十二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

87

違反《專利法》第六十八條規(guī)定，但不知道是假冒專利的產(chǎn)品，并且能夠證明該商品合法來源。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《專利法》第六十八條 假冒專利的，除依法承擔(dān)民事責(zé)任外，由負(fù)責(zé)專利執(zhí)法的部門責(zé)令改正并予公告，沒收違法所得，可以處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得在五萬元以下的，可以處二十五萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

88

專利標(biāo)識(shí)的標(biāo)注不符合《專利標(biāo)識(shí)標(biāo)注辦法》第五條、第六條或者第七條規(guī)定。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《專利標(biāo)識(shí)標(biāo)注辦法》第八條 專利標(biāo)識(shí)的標(biāo)注不符合本辦法第五條、第六條或者第七條規(guī)定的，由管理專利工作的部門責(zé)令改正。

專利標(biāo)識(shí)標(biāo)注不當(dāng)，構(gòu)成假冒專利行為的，由管理專利工作的部門依照專利法第六十三條的規(guī)定進(jìn)行處罰。

89

違反《電子商務(wù)法》第四十二條、第四十五條規(guī)定，電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者接到知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人認(rèn)為其知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者侵害的通知和構(gòu)成侵權(quán)的初步證據(jù)后，未對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為采取必要措施。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《電子商務(wù)法》第八十四條　電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者違反本法第四十二條、第四十五條規(guī)定，對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者實(shí)施侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為未依法采取必要措施的，由有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五十萬元以上二百萬元以下的罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

90

違反《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，經(jīng)營第二類醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)備案但未備案。

1.主動(dòng)改正或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；2.沒有造成實(shí)際危害后果。

《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條 有下列情形之一的，由負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門向社會(huì)公告單位和產(chǎn)品名稱，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，沒收違法所得、違法生產(chǎn)經(jīng)營的醫(yī)療器械；違法生產(chǎn)經(jīng)營的醫(yī)療器械貨值金額不足1萬元的，并處1萬元以上5萬元以下罰款；貨值金額1萬元以上的，并處貨值金額5倍以上20倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)違法單位的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，沒收違法行為發(fā)生期間自本單位所獲收入，并處所獲收入30%以上2倍以下罰款，5年內(nèi)禁止其從事醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)：

（三）經(jīng)營第二類醫(yī)療器械，應(yīng)當(dāng)備案但未備案；

十三、醫(yī)療器械監(jiān)管

1

單位不辦理住房公積金繳存登記或者不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)。

住房公積金違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，依法不予行政處罰。

《住房公積金管理?xiàng)l例》第三十七條 “違反本條例的規(guī)定，單位不辦理住房公積金繳存登記或者不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的，由住房公積金管理中心責(zé)令限期辦理；逾期不辦理的，處1萬元以上5萬元以下的罰款”。

1

危害氣象設(shè)施的行為

及時(shí)主動(dòng)糾正，恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施，未對(duì)氣象業(yè)務(wù)造成影響的。

1．《中華人民共和國氣象法》第三十五條 “違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由有關(guān)氣象主管機(jī)構(gòu)按照權(quán)限責(zé)令停止違法行為，限期恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施，可以并處五萬元以下的罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）侵占、損毀或者未經(jīng)批準(zhǔn)擅自移動(dòng)氣象設(shè)施的；

2．《氣象設(shè)施和氣象探測環(huán)境保護(hù)條例》 （國務(wù)院令第623號(hào)）第二十四條第一款“違反本條例規(guī)定，危害氣象設(shè)施的，由氣象主管機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，限期恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施；逾期拒不恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施的，由氣象主管機(jī)構(gòu)依法申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，并對(duì)違法單位處1萬元以上5萬元以下罰款，對(duì)違法個(gè)人處100元以上1000元以下罰款；造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！?/span>

3．《氣象災(zāi)害預(yù)警信號(hào)發(fā)布與傳播辦法》 （中國氣象局令第16號(hào)）第十三條 “違反本辦法規(guī)定，侵占、損毀或者擅自移動(dòng)預(yù)警信號(hào)專用傳播設(shè)施的，由有關(guān)氣象主管機(jī)構(gòu)依照《中華人民共和國氣象法》第三十五條的規(guī)定追究法律責(zé)任?！?nbsp;

2

在氣象探測環(huán)境保護(hù)范圍內(nèi)從事危害氣象探測環(huán)境活動(dòng)的行為

主動(dòng)恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施，對(duì)氣象業(yè)務(wù)未造成影響。

1．《中華人民共和國氣象法》第三十五條 “違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由有關(guān)氣象主管機(jī)構(gòu)按照權(quán)限責(zé)令停止違法行為，限期恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施，可以并處五萬元以下的罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（二）在氣象探測環(huán)境保護(hù)范圍內(nèi)從事危害氣象探測環(huán)境活動(dòng)的。 在氣象探測環(huán)境保護(hù)范圍內(nèi)，違法批準(zhǔn)占用土地的，或者非法占用土地新建建筑物或者其他設(shè)施的，依照《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》或者《中華人民共和國土地管理法》的有關(guān)規(guī)定處罰。

2．《氣象設(shè)施和氣象探測環(huán)境保護(hù)條例》 （國務(wù)院令第623號(hào)）第二十五條第一款“違反本條例規(guī)定，危害氣象探測環(huán)境的，由氣象主管機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，限期拆除或者恢復(fù)原狀，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)違法單位處2萬元以上5萬元以下罰款，對(duì)違法個(gè)人處200元以上5000元以下罰款；逾期拒不拆除或者恢復(fù)原狀的，由氣象主管機(jī)構(gòu)依法申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行；造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?nbsp;

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

3

申請單位隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料申請資質(zhì)認(rèn)定、設(shè)計(jì)審核或者竣工驗(yàn)收的行為

在規(guī)定期限內(nèi)糾正違法行為。

1．《中華人民共和國行政許可法》第七十九條 “被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰；取得的行政許可屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全事項(xiàng)的，申請人在三年內(nèi)不得再次申請?jiān)撔姓S可；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！?/span>

2．《氣象行政許可實(shí)施辦法》 （中國氣象局令第17號(hào)）第四十條 “被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得氣象行政許可的，氣象主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷該行政許可，可并處3萬元以下的罰款；取得的氣象行政許可屬于人工影響天氣、施放氣球、雷電防護(hù)等直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全事項(xiàng)的，申請人在3年內(nèi)不得再次申請?jiān)摎庀笮姓S可；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”

3．《防雷減災(zāi)管理辦法》 （中國氣象局令第24號(hào)）第三十二條 “被許可單位以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得資質(zhì)、通過設(shè)計(jì)審核或者竣工驗(yàn)收的，有關(guān)氣象主管機(jī)構(gòu)按照權(quán)限給予警告，可以處1萬元以上3萬元以下罰款；已取得資質(zhì)、通過設(shè)計(jì)審核或者竣工驗(yàn)收的，撤銷其許可證書；被許可單位三年內(nèi)不得再次申請資質(zhì)認(rèn)定；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！?/span>

4．《防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收規(guī)定》 （中國氣象局令第21號(hào)）第三十一條 “申請單位以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段通過設(shè)計(jì)審核或者竣工驗(yàn)收的，有關(guān)氣象主管機(jī)構(gòu)按照權(quán)限給予警告，撤銷其許可證書，可以處1萬元以上3萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！?/span>

5．《施放氣球管理辦法》 （中國氣象局令第9號(hào)）第二十五條 “被許可單位以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得資質(zhì)或者施放活動(dòng)許可的，認(rèn)定機(jī)構(gòu)或者許可機(jī)構(gòu)按照權(quán)限給予警告，可以處3萬元以下罰款；已取得資質(zhì)或者施放活動(dòng)許可的，撤銷其《施放氣球資質(zhì)證》或者施放活動(dòng)許可決定；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！?nbsp;

4

違反升放氣球技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的行為

主動(dòng)糾正違法行為，未出現(xiàn)安全事故。

《施放氣球管理辦法》 （中國氣象局令第9號(hào)）第十九條 “縣級(jí)以上氣象主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)施放氣球活動(dòng)的監(jiān)督管理。施放氣球單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)接受氣象主管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理與安全檢查，并按照要求做好有關(guān)工作。”；第二十一條 “縣級(jí)以上氣象主管機(jī)構(gòu)可以對(duì)施放氣球場所進(jìn)行實(shí)地檢查。檢查時(shí)，檢查人員可以查閱或者要求被檢查單位報(bào)送有關(guān)材料；被檢查單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)情況和材料?！保坏诙l “縣級(jí)以上氣象主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督檢查：（一）施放氣球單位是否具有資質(zhì)證，作業(yè)人員是否取得資格證；（二）施放氣球單位是否按照規(guī)定程序進(jìn)行申報(bào)并獲得批準(zhǔn)；（三）施放氣球的時(shí)間、地點(diǎn)、種類和數(shù)量等是否與所批準(zhǔn)的內(nèi)容相符合；（四）施放氣球單位和作業(yè)人員、技術(shù)人員是否遵守有關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程；（五）氣球的施放是否符合有關(guān)安全要求和條件?！?/span>

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

5

申請單位隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料申請資質(zhì)認(rèn)定或者施放活動(dòng)許可的行為

在規(guī)定期限內(nèi)糾正違法行為，并未造成危害后果。

1．《中華人民共和國行政許可法》第七十八條 “行政許可申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請行政許可的，行政機(jī)關(guān)不予受理或者不予行政許可，并給予警告；行政許可申請屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全事項(xiàng)的，申請人在一年內(nèi)不得再次申請?jiān)撔姓S可。”

2．《氣象行政許可實(shí)施辦法》 （中國氣象局令第17號(hào)）第三十九條 “申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請氣象行政許可的，氣象主管機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并給予警告；氣象行政許可申請屬于人工影響天氣、施放氣球、雷電防護(hù)等直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全事項(xiàng)的，申請人在1年內(nèi)不得再次申請?jiān)摎庀笮姓S可?！?/span>

3．《施放氣球管理辦法》 （中國氣象局令第9號(hào)）第二十四條 “申請單位隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料申請資質(zhì)認(rèn)定或者施放活動(dòng)許可的，認(rèn)定機(jī)構(gòu)或者許可機(jī)構(gòu)不予受理或者不予許可，并給予警告。申請單位在1年內(nèi)不得再次申請資質(zhì)認(rèn)定或者施放活動(dòng)許可?！?/span>

4．《防雷減災(zāi)管理辦法》 （中國氣象局令第24號(hào)）第三十一條 “申請單位隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料申請資質(zhì)認(rèn)定、設(shè)計(jì)審核或者竣工驗(yàn)收的，有關(guān)氣象主管機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并給予警告。申請單位在一年內(nèi)不得再次申請資質(zhì)認(rèn)定?！?；第三十三條 “違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上氣象主管機(jī)構(gòu)按照權(quán)限責(zé)令改正，給予警告，可以處5萬元以上10萬元以下罰款；給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（二）向負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的機(jī)構(gòu)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動(dòng)情況的真實(shí)材料的。”

5．《防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收規(guī)定》 （中國氣象局令第21號(hào)）第三十二條 “違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上氣象主管機(jī)構(gòu)按照權(quán)限責(zé)令改正，給予警告，可以處5萬元以上10萬元以下罰款；給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（二）向監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動(dòng)情況的真實(shí)材料的；” 

6

升放氣球活動(dòng)未指定專人值守的行為

主動(dòng)糾正違法行為，未出現(xiàn)安全事故。

《施放氣球管理辦法》 （中國氣象局令第9號(hào)）第二十九條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上氣象主管機(jī)構(gòu)按照權(quán)限責(zé)令改正，給予警告，可以處1萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上3萬元以下罰款；造成重大事故或者嚴(yán)重后果的，依照刑法關(guān)于重大責(zé)任事故罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任: (三)未指定專人值守的。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

7

施放系留氣球未加裝快速放氣裝置的行為

主動(dòng)糾正違法行為，未出現(xiàn)安全事故。

《施放氣球管理辦法》 （中國氣象局令第9號(hào)）第二十九條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上氣象主管機(jī)構(gòu)按照權(quán)限責(zé)令改正，給予警告，可以處1萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上3萬元以下罰款；造成重大事故或者嚴(yán)重后果的，依照刑法關(guān)于重大責(zé)任事故罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任: (四)施放系留氣球未加裝快速放氣裝置的。

8

利用氣球開展各種活動(dòng)的單位和個(gè)人使用無《施放氣球資質(zhì)證》的單位施放氣球的行為

主動(dòng)糾正違法行為，未出現(xiàn)安全事故。

《施放氣球管理辦法》 （中國氣象局令第9號(hào)）第二十九條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上氣象主管機(jī)構(gòu)按照權(quán)限責(zé)令改正，給予警告，可以處1萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上3萬元以下罰款；造成重大事故或者嚴(yán)重后果的，依照刑法關(guān)于重大責(zé)任事故罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任: (五)利用氣球開展各種活動(dòng)的單位和個(gè)人，使用無《施放氣球資質(zhì)證》的單位施放氣球的。

9

申請人隱瞞有關(guān)情況，提供虛假材料，申請氣象專用技術(shù)裝備使用許可的行為

主動(dòng)糾正違法行為，并未造成危害后果。

《氣象專用技術(shù)裝備使用許可管理辦法》 （中國氣象局令第14號(hào)）第十九條 申請人隱瞞有關(guān)情況，提供虛假材料，申請氣象專用技術(shù)裝備使用許可的，國務(wù)院氣象主管機(jī)構(gòu)不予受理或者不予許可，并給予警告。申請人在1年內(nèi)不得再次申請?jiān)擁?xiàng)使用許可。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

不予處罰的情形

不予處罰的依據(jù)

備注

10

被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得氣象專用技術(shù)裝備使用許可的行為

未利用許可證開展活動(dòng)，并未造成危害后果。

《氣象專用技術(shù)裝備使用許可管理辦法》 （中國氣象局令第14號(hào)）第十七條第二款“地方各級(jí)氣象主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)氣象專用技術(shù)裝備的購買和使用情況進(jìn)行定期檢查，并將檢查情況逐級(jí)報(bào)告上級(jí)氣象主管機(jī)構(gòu)?！?nbsp;

11

違反人工影響天氣作業(yè)規(guī)范或者操作規(guī)程的行為

主動(dòng)糾正違法行為，并未造成危害后果。

《人工影響天氣管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第348號(hào)）第十二條第一款“實(shí)施人工影響天氣作業(yè)，必須在批準(zhǔn)的空域和作業(yè)時(shí)限內(nèi)，嚴(yán)格按照國務(wù)院氣象主管機(jī)構(gòu)規(guī)定的作業(yè)規(guī)范和操作規(guī)程進(jìn)行，并接受縣級(jí)以上地方氣象主管機(jī)構(gòu)的指揮、管理和監(jiān)督，確保作業(yè)安全。” 

12

將人工影響天氣作業(yè)設(shè)備轉(zhuǎn)讓給非人工影響天氣作業(yè)單位或者個(gè)人的行為

主動(dòng)糾正違法行為，并未造成危害后果。

《人工影響天氣管理?xiàng)l例》 （國務(wù)院令第348號(hào)）第十二條第一款“實(shí)施人工影響天氣作業(yè)，必須在批準(zhǔn)的空域和作業(yè)時(shí)限內(nèi)，嚴(yán)格按照國務(wù)院氣象主管機(jī)構(gòu)規(guī)定的作業(yè)規(guī)范和操作規(guī)程進(jìn)行，并接受縣級(jí)以上地方氣象主管機(jī)構(gòu)的指揮、管理和監(jiān)督，確保作業(yè)安全?！?nbsp;

1

對(duì)糧食收購者未執(zhí)行國家糧食質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為

對(duì)初次發(fā)生，情節(jié)輕微，當(dāng)事人能在責(zé)令改正期限內(nèi)，主動(dòng)采取補(bǔ)救措施消除違法行為的，予以警告，不予罰款。

《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十五條 有下列情形之一的，由糧食和儲(chǔ)備行政管理部門責(zé)令改正，給予警告，可以并處20萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處20萬元以上50萬元以下罰款：

（一）糧食收購者未執(zhí)行國家糧食質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（二）糧食收購者未及時(shí)向售糧者支付售糧款；

（三）糧食收購者違反本條例規(guī)定代扣、代繳稅、費(fèi)和其他款項(xiàng)；

（四）糧食收購者收購糧食，未按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量安全檢驗(yàn)，或者對(duì)不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的糧食未作為非食用用途單獨(dú)儲(chǔ)存；

（五）從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺(tái)賬，或者未按照規(guī)定報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況；

（六）糧食儲(chǔ)存企業(yè)未按照規(guī)定進(jìn)行糧食銷售出庫質(zhì)量安全檢驗(yàn)。

2

對(duì)糧食收購者未及時(shí)向售糧者支付售糧款的行為

對(duì)初次發(fā)生，情節(jié)輕微，當(dāng)事人能在責(zé)令改正期限內(nèi)，主動(dòng)采取補(bǔ)救措施消除違法行為的，予以警告，不予罰款。

《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十五條 有下列情形之一的，由糧食和儲(chǔ)備行政管理部門責(zé)令改正，給予警告，可以并處20萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處20萬元以上50萬元以下罰款：

（一）糧食收購者未執(zhí)行國家糧食質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（二）糧食收購者未及時(shí)向售糧者支付售糧款；

（三）糧食收購者違反本條例規(guī)定代扣、代繳稅、費(fèi)和其他款項(xiàng)；

（四）糧食收購者收購糧食，未按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量安全檢驗(yàn)，或者對(duì)不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的糧食未作為非食用用途單獨(dú)儲(chǔ)存；

（五）從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺(tái)賬，或者未按照規(guī)定報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況；

（六）糧食儲(chǔ)存企業(yè)未按照規(guī)定進(jìn)行糧食銷售出庫質(zhì)量安全檢驗(yàn)。

序 號(hào)

處罰事項(xiàng)

從輕處罰的情形

從輕處罰的依據(jù)

備注

3

對(duì)糧食收購者違反本條例規(guī)定代扣、代繳稅、費(fèi)和其他款項(xiàng)的行為

對(duì)初次發(fā)生，情節(jié)輕微，當(dāng)事人能在責(zé)令改正期限內(nèi)，主動(dòng)采取補(bǔ)救措施消除違法行為的，予以警告，不予罰款。

《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十五條 有下列情形之一的，由糧食和儲(chǔ)備行政管理部門責(zé)令改正，給予警告，可以并處20萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處20萬元以上50萬元以下罰款：

（一）糧食收購者未執(zhí)行國家糧食質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（二）糧食收購者未及時(shí)向售糧者支付售糧款；

（三）糧食收購者違反本條例規(guī)定代扣、代繳稅、費(fèi)和其他款項(xiàng)；

（四）糧食收購者收購糧食，未按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量安全檢驗(yàn)，或者對(duì)不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的糧食未作為非食用用途單獨(dú)儲(chǔ)存；

（五）從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺(tái)賬，或者未按照規(guī)定報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況；

（六）糧食儲(chǔ)存企業(yè)未按照規(guī)定進(jìn)行糧食銷售出庫質(zhì)量安全檢驗(yàn)。

4

對(duì)糧食收購者收購糧食，未按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量安全檢驗(yàn)，或者對(duì)不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的糧食未作為非食用用途單獨(dú)儲(chǔ)存的行為

對(duì)初次發(fā)生，情節(jié)輕微，當(dāng)事人能在責(zé)令改正期限內(nèi)，主動(dòng)采取補(bǔ)救措施消除違法行為的，予以警告，不予罰款。

《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十五條 有下列情形之一的，由糧食和儲(chǔ)備行政管理部門責(zé)令改正，給予警告，可以并處20萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處20萬元以上50萬元以下罰款：

（一）糧食收購者未執(zhí)行國家糧食質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（二）糧食收購者未及時(shí)向售糧者支付售糧款；

（三）糧食收購者違反本條例規(guī)定代扣、代繳稅、費(fèi)和其他款項(xiàng)；

（四）糧食收購者收購糧食，未按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量安全檢驗(yàn)，或者對(duì)不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的糧食未作為非食用用途單獨(dú)儲(chǔ)存；

（五）從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺(tái)賬，或者未按照規(guī)定報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況；

（六）糧食儲(chǔ)存企業(yè)未按照規(guī)定進(jìn)行糧食銷售出庫質(zhì)量安全檢驗(yàn)。

序 號(hào)

處罰事項(xiàng)

從輕處罰的情形

從輕處罰的依據(jù)

備注

5

對(duì)從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺(tái)賬，或者未按照規(guī)定報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況的行為

對(duì)初次發(fā)生，情節(jié)輕微，當(dāng)事人能在責(zé)令改正期限內(nèi)，主動(dòng)采取補(bǔ)救措施消除違法行為的，予以警告，不予罰款。

《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十五條 有下列情形之一的，由糧食和儲(chǔ)備行政管理部門責(zé)令改正，給予警告，可以并處20萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處20萬元以上50萬元以下罰款：

（一）糧食收購者未執(zhí)行國家糧食質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（二）糧食收購者未及時(shí)向售糧者支付售糧款；

（三）糧食收購者違反本條例規(guī)定代扣、代繳稅、費(fèi)和其他款項(xiàng)；

（四）糧食收購者收購糧食，未按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量安全檢驗(yàn)，或者對(duì)不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的糧食未作為非食用用途單獨(dú)儲(chǔ)存；

（五）從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺(tái)賬，或者未按照規(guī)定報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況；

（六）糧食儲(chǔ)存企業(yè)未按照規(guī)定進(jìn)行糧食銷售出庫質(zhì)量安全檢驗(yàn)。

6

對(duì)糧食儲(chǔ)存企業(yè)未按照規(guī)定進(jìn)行糧食銷售出庫質(zhì)量安全檢驗(yàn)的行為

對(duì)初次發(fā)生，情節(jié)輕微，當(dāng)事人能在責(zé)令改正期限內(nèi)，主動(dòng)采取補(bǔ)救措施消除違法行為的，予以警告，不予罰款。

《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十五條 有下列情形之一的，由糧食和儲(chǔ)備行政管理部門責(zé)令改正，給予警告，可以并處20萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處20萬元以上50萬元以下罰款：

（一）糧食收購者未執(zhí)行國家糧食質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（二）糧食收購者未及時(shí)向售糧者支付售糧款；

（三）糧食收購者違反本條例規(guī)定代扣、代繳稅、費(fèi)和其他款項(xiàng)；

（四）糧食收購者收購糧食，未按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量安全檢驗(yàn)，或者對(duì)不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的糧食未作為非食用用途單獨(dú)儲(chǔ)存；

（五）從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺(tái)賬，或者未按照規(guī)定報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況；

（六）糧食儲(chǔ)存企業(yè)未按照規(guī)定進(jìn)行糧食銷售出庫質(zhì)量安全檢驗(yàn)。

1

學(xué)校違反有關(guān)規(guī)定招收學(xué)員的行為

涉事學(xué)校、教育機(jī)構(gòu)主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門批評(píng)教育，立即停止違法行為，未造成嚴(yán)重影響；3年內(nèi)未發(fā)生同類違法行為。

《中華人民共和國教育法》 （1995年3月18日第八屆全國人民代表大會(huì)第三次會(huì)議通過，自1995年9月1日起施行。根據(jù)2009年8月27日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改部分法律的決定》第一次修正；根據(jù)2015年12月27日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議《關(guān)于修改<中華人民共和國教育法>的決定》第二次修正；根據(jù)2021年4月29日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國教育法〉的決定》第三次修正）。

第七十六條 學(xué)?；蛘咂渌逃龣C(jī)構(gòu)違反國家有關(guān)規(guī)定招收學(xué)生的，由教育行政部門或者其他有關(guān)行政部門責(zé)令退回招收的學(xué)生，退還所收費(fèi)用；對(duì)學(xué)校、其他教育機(jī)構(gòu)給予警告，可以處違法所得五倍以下罰款。

2

學(xué)校、教育機(jī)構(gòu)違法頒發(fā)學(xué)歷證書或其他學(xué)業(yè)證書的行為

涉事學(xué)校、教育機(jī)構(gòu)主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門批評(píng)教育，立即停止違法行為，未造成嚴(yán)重影響；3年內(nèi)未發(fā)生同類違法行為。

《中華人民共和國教育法》 （1995年3月18日第八屆全國人民代表大會(huì)第三次會(huì)議通過，自1995年9月1日起施行。根據(jù)2009年8月27日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改部分法律的決定》第一次修正；根據(jù)2015年12月27日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議《關(guān)于修改<中華人民共和國教育法>的決定》第二次修正；根據(jù)2021年4月29日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國教育法〉的決定》第三次修正）。

第八十二條 學(xué)?；蛘咂渌逃龣C(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定，頒發(fā)學(xué)位證書、學(xué)歷證書或者其他學(xué)業(yè)證書的，由教育行政部門或者其他有關(guān)行政部門宣布證書無效，責(zé)令收回或者予以沒收；有違法所得的，沒收違法所得。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

從輕處罰的情形

從輕處罰的依據(jù)

備注

3

公辦學(xué)校拒絕接收具有接受普通教育能力的殘疾適齡兒童、少年隨班就讀的行為

涉事學(xué)校、教育機(jī)構(gòu)主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門批評(píng)教育，立即停止違法行為，未造成嚴(yán)重影響；3年內(nèi)未發(fā)生同類違法行為。

《中華人民共和國義務(wù)教育法》 （1986年4月12日第六屆全國人民代表大會(huì)第四次會(huì)議通過；2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議修訂；根據(jù)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國義務(wù)教育法〉等五部法律的決定》第一次修正；根據(jù)2018年12月29日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法〉等五部法律的決定》第二次修正）。

第五十七條 學(xué)校有下列情形之一的，由縣級(jí)人民政府教育行政部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分：

（一）拒絕接收具有接受普通教育能力的殘疾適齡兒童、少年隨班就讀的。

4

對(duì)學(xué)校以向?qū)W生推銷或變相推銷商品、服務(wù)等方式謀取利益的處罰

涉事學(xué)校、教育機(jī)構(gòu)主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門批評(píng)教育，立即停止違法行為，未造成嚴(yán)重影響；3年內(nèi)未發(fā)生同類違法行為。

《中華人民共和國義務(wù)教育法》 （1986年4月12日第六屆全國人民代表大會(huì)第四次會(huì)議通過；2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議修訂；根據(jù)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國義務(wù)教育法〉等五部法律的決定》第一次修正；根據(jù)2018年12月29日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法〉等五部法律的決定》第二次修正）。

第五十六條 學(xué)校以向?qū)W生推銷或者變相推銷商品、服務(wù)等方式謀取利益的，由縣級(jí)人民政府教育行政部門給予通報(bào)批評(píng)；有違法所得的，沒收違法所得；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

5

教師故意不完成教育教學(xué)任務(wù)給教育教學(xué)工作造成損失的行為

涉事教師主動(dòng)糾正違法行為；經(jīng)有關(guān)部門批評(píng)教育，立即停止違法行為，未造成嚴(yán)重影響；3年內(nèi)未發(fā)生同類違法行為。

《中華人民共和國教師法》 （1993年10月31日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議通過；根據(jù)2009年8月27日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改部分法律的決定》修正）。

第三十七條 教師有下列情形之一，由所在學(xué)校、其他教育機(jī)構(gòu)或者教育行政部門給予行政處分或解聘：

(一)故意不完成教育教學(xué)任務(wù)給教育教學(xué)工作造成損失的。

1

律師在同一案件中為雙方當(dāng)事人擔(dān)任代理人，或者代理與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》 （2010年6月1日 司法部令第122號(hào)）第七條 有下列情形之一的，屬于《律師法》第四十七條第三項(xiàng)規(guī)定的律師“在同一案件中為雙方當(dāng)事人擔(dān)任代理人，或者代理與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)的”違法行為：（一）在同一民事訴訟、行政訴訟或者非訴訟法律事務(wù)中同時(shí)為有利益沖突的當(dāng)事人擔(dān)任代理人或者提供相關(guān)法律服務(wù)的；（二）在同一刑事案件中同時(shí)為被告人和被害人擔(dān)任辯護(hù)人、代理人，或者同時(shí)為二名以上的犯罪嫌疑人、被告人擔(dān)任辯護(hù)人的；（三）擔(dān)任法律顧問期間，為與顧問單位有利益沖突的當(dāng)事人提供法律服務(wù)的；（四）曾擔(dān)任法官、檢察官的律師，以代理人、辯護(hù)人的身份承辦原任職法院、檢察院辦理過的案件的；（五）曾經(jīng)擔(dān)任仲裁員或者仍在擔(dān)任仲裁員的律師，以代理人身份承辦本人原任職或者現(xiàn)任職的仲裁機(jī)構(gòu)辦理的案件的。

第三十二條 律師有《律師法》第四十七條以及本辦法第五條至第九條規(guī)定的違法行為的，由司法行政機(jī)關(guān)給予警告，可以處五千元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，給予停止執(zhí)業(yè)三個(gè)月以下的處罰。

2

律師事務(wù)所違反法定程序辦理變更名稱、負(fù)責(zé)人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人等重大事項(xiàng)的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》第二十四條 有下列情形之一的，屬于《律師法》第五十條第二項(xiàng)規(guī)定的律師事務(wù)所“違反法定程序辦理變更名稱、負(fù)責(zé)人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人等重大事項(xiàng)的”違法行為：（一）不按規(guī)定程序辦理律師事務(wù)所名稱、負(fù)責(zé)人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人、組織形式等事項(xiàng)變更報(bào)批或者備案的；（二）不按規(guī)定的條件和程序發(fā)展合伙人，辦理合伙人退伙、除名或者推選律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人的；（三）不按規(guī)定程序辦理律師事務(wù)所分立、合并，設(shè)立分所，或者終止、清算、注銷事宜的。

第三十三條 律師事務(wù)所有《律師法》第五十條以及本辦法第二十三條至第三十條規(guī)定的違法行為的，由司法行政機(jī)關(guān)視其情節(jié)給予警告、停業(yè)整頓一個(gè)月以上六個(gè)月以下的處罰，可以處十萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證書。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

從輕處罰的情形

從輕處罰的依據(jù)

備注

3

沒有取得律師執(zhí)業(yè)證書的人員違反《律師法》的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《中華人民共和國律師法》（2017年修正本）第五十五條 沒有取得律師執(zhí)業(yè)證書的人員以律師名義從事法律服務(wù)業(yè)務(wù)的，由所在地的縣級(jí)以上地方人民政府司法行政部門責(zé)令停止非法執(zhí)業(yè)，沒收違法所得，處違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

4

詆毀其他公證機(jī)構(gòu)、公證員或者支付回扣、傭金等不正當(dāng)手段爭攬公證業(yè)務(wù)的行為

情節(jié)輕微，未造成重大影響的。

《中華人民共和國公證法》第四十一條 公證機(jī)構(gòu)及其公證員有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市人民政府司法行政部門給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)公證機(jī)構(gòu)處一萬元以上五萬元以下罰款，對(duì)公證員處一千元以上五千元以下罰款，并可以給予三個(gè)月以上六個(gè)月以下停止執(zhí)業(yè)的處罰；有違法所得的，沒收違法所得：（一）以詆毀其他公證機(jī)構(gòu)、公證員或者支付回扣、傭金等不正當(dāng)手段爭攬公證業(yè)務(wù)的；（二）違反規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取公證費(fèi)的；（三）同時(shí)在二個(gè)以上公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的；（四）從事有報(bào)酬的其他職業(yè)的；（五）為本人及近親屬辦理公證或者辦理與本人及近親屬有利害關(guān)系的公證的；（六）依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他行為。

5

違反規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取公證費(fèi)的行為

初次違反規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取公證費(fèi)的及為本人及近親屬辦理公證或者辦理與本人及近親屬有利害關(guān)系的公證。

《中華人民共和國公證法》第四十一條 公證機(jī)構(gòu)及其公證員有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市人民政府司法行政部門給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)公證機(jī)構(gòu)處一萬元以上五萬元以下罰款，對(duì)公證員處一千元以上五千元以下罰款，并可以給予三個(gè)月以上六個(gè)月以下停止執(zhí)業(yè)的處罰；有違法所得的，沒收違法所得：（一）以詆毀其他公證機(jī)構(gòu)、公證員或者支付回扣、傭金等不正當(dāng)手段爭攬公證業(yè)務(wù)的；（二）違反規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取公證費(fèi)的；（三）同時(shí)在二個(gè)以上公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的；（四）從事有報(bào)酬的其他職業(yè)的；（五）為本人及近親屬辦理公證或者辦理與本人及近親屬有利害關(guān)系的公證的；（六）依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他行為。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

從輕處罰的情形

從輕處罰的依據(jù)

備注

6

同時(shí)在二個(gè)以上公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的行為

同時(shí)在二個(gè)以上公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)或者從事有報(bào)酬的其他職業(yè)，時(shí)間不超過三個(gè)月的。

《中華人民共和國公證法》第四十一條 公證機(jī)構(gòu)及其公證員有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市人民政府司法行政部門給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)公證機(jī)構(gòu)處一萬元以上五萬元以下罰款，對(duì)公證員處一千元以上五千元以下罰款，并可以給予三個(gè)月以上六個(gè)月以下停止執(zhí)業(yè)的處罰；有違法所得的，沒收違法所得：（一）以詆毀其他公證機(jī)構(gòu)、公證員或者支付回扣、傭金等不正當(dāng)手段爭攬公證業(yè)務(wù)的；（二）違反規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取公證費(fèi)的；（三）同時(shí)在二個(gè)以上公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的；（四）從事有報(bào)酬的其他職業(yè)的；（五）為本人及近親屬辦理公證或者辦理與本人及近親屬有利害關(guān)系的公證的；（六）依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他行為。

7

為不真實(shí)、不合法的事項(xiàng)出具公證書的行為

初次私自出具公證書及為不真實(shí)、不合法的事項(xiàng)出具公證書的。

《中華人民共和國公證法》第四十二條 公證機(jī)構(gòu)及其公證員有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市人民政府司法行政部門對(duì)公證機(jī)構(gòu)給予警告，并處二萬元以上十萬元以下罰款，并可以給予一個(gè)月以上三個(gè)月以下停業(yè)整頓的處罰；對(duì)公證員給予警告，并處二千元以上一萬元以下罰款，并可給予三個(gè)月以上十二個(gè)月以下停止執(zhí)業(yè)的處罰；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府司法行政部門吊銷公證員執(zhí)業(yè)證書；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）私自出具公證書的；（二）為不真實(shí)、不合法的事項(xiàng)出具公證書的；（三）侵占、挪用公證費(fèi)或者侵占、盜竊公證專用物品的；（四）毀損、篡改公證文書或者公證檔案的；（五）泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；（六）依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他行為。因故意犯罪或者職務(wù)過失犯罪受刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N公證員執(zhí)業(yè)證書。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

從輕處罰的情形

從輕處罰的依據(jù)

備注

8

侵占、挪用公證費(fèi)或者侵占、盜竊公證專用物品,毀損、篡改公證文書或者公證檔案的行為

侵占、挪用公證費(fèi)或者侵占、盜竊公證專用物品數(shù)量較少的；毀損、篡改公證文書或者公證檔案。

《中華人民共和國公證法》第四十二條 公證機(jī)構(gòu)及其公證員有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市人民政府司法行政部門對(duì)公證機(jī)構(gòu)給予警告，并處二萬元以上十萬元以下罰款，并可以給予一個(gè)月以上三個(gè)月以下停業(yè)整頓的處罰；對(duì)公證員給予警告，并處二千元以上一萬元以下罰款，并可給予三個(gè)月以上十二個(gè)月以下停止執(zhí)業(yè)的處罰；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府司法行政部門吊銷公證員執(zhí)業(yè)證書；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）私自出具公證書的；（二）為不真實(shí)、不合法的事項(xiàng)出具公證書的；（三）侵占、挪用公證費(fèi)或者侵占、盜竊公證專用物品的；（四）毀損、篡改公證文書或者公證檔案的；（五）泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；（六）依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他行為。因故意犯罪或者職務(wù)過失犯罪受刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N公證員執(zhí)業(yè)證書。

9

在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中泄露知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的行為

情節(jié)輕微，未造成嚴(yán)重后果的。

《中華人民共和國公證法》第四十二條 公證機(jī)構(gòu)及其公證員有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市人民政府司法行政部門對(duì)公證機(jī)構(gòu)給予警告，并處二萬元以上十萬元以下罰款，并可以給予一個(gè)月以上三個(gè)月以下停業(yè)整頓的處罰；對(duì)公證員給予警告，并處二千元以上一萬元以下罰款，并可給予三個(gè)月以上十二個(gè)月以下停止執(zhí)業(yè)的處罰；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府司法行政部門吊銷公證員執(zhí)業(yè)證書；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）私自出具公證書的；（二）為不真實(shí)、不合法的事項(xiàng)出具公證書的；（三）侵占、挪用公證費(fèi)或者侵占、盜竊公證專用物品的；（四）毀損、篡改公證文書或者公證檔案的；（五）泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；（六）依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他行為。因故意犯罪或者職務(wù)過失犯罪受刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N公證員執(zhí)業(yè)證書。

1

企業(yè)不按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的行為

違法情節(jié)較輕，未造成社會(huì)影響或影響較小的處5000元的罰款。

《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第二十四條 違反本規(guī)定：由原資質(zhì)審批部門予以警告、責(zé)令限期改正，并可處以5000元以上1萬元以下的罰款。

2

未按照規(guī)定的現(xiàn)售條件現(xiàn)售商品房的行為

違法情節(jié)較輕，未造成社會(huì)影響或影響較小的處1萬元的罰款。

《商品房銷售管理辦法》第四十二條 房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在銷售商品房中有下列行為之一的，處以警告，責(zé)令限期改正，并可處以1萬元以上3萬元以下罰款：(一)未按照規(guī)定的現(xiàn)售條件現(xiàn)售商品房的。

3

未按照規(guī)定在商品房現(xiàn)售前將房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目手冊及符合商品房現(xiàn)售條件的有關(guān)證明文件報(bào)送房地產(chǎn)開發(fā)主管部門備案的

違法情節(jié)較輕，未造成社會(huì)影響或影響較小的處1萬元的罰款。

《商品房銷售管理辦法》第四十二條 房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在銷售商品房中有下列行為之一的，處以警告，責(zé)令限期改正，并可處以1萬元以上3萬元以下罰款：（二）未按照規(guī)定在商品房現(xiàn)售前將房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目手冊及符合商品房現(xiàn)售條件的有關(guān)證明文件報(bào)送房地產(chǎn)開發(fā)主管部門備案的。

4

企業(yè)在接受監(jiān)督檢查時(shí)，不如實(shí)提供有關(guān)材料，或者拒絕、阻礙監(jiān)督檢查的行為

初次違法行為情節(jié)較輕的，責(zé)令限期改正，并可以處5000元罰款。

《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》 (住房城鄉(xiāng)建設(shè)部令第22號(hào)，2015年1月22日頒布)
第三十九條 企業(yè)在接受監(jiān)督檢查時(shí)，不如實(shí)提供有關(guān)材料，或者拒絕、阻礙監(jiān)督檢查的，由縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門責(zé)令限期改正，并可以處3萬元以下罰款。

1

擅自移動(dòng)、損毀禁止生產(chǎn)區(qū)標(biāo)牌的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地安全管理辦法》 （農(nóng)業(yè)部令第71號(hào)，2006年10月17日發(fā)布）第五章第二十六條第二款 違反本辦法規(guī)定，擅自移動(dòng)、損毀禁止生產(chǎn)區(qū)標(biāo)牌的，由縣級(jí)以上地方人民政府農(nóng)業(yè)行政主管部門責(zé)令限期改正，可處以1000元以下罰款。

《遼寧省農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全條例》 （2017年3月31日遼寧省第十二屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十三次會(huì)議通過）第三十九條 違反本條例規(guī)定，擅自移動(dòng)、損毀特定農(nóng)產(chǎn)品禁止生產(chǎn)區(qū)標(biāo)志牌的，由農(nóng)業(yè)行政主管部門責(zé)令限期修復(fù)，逾期未修復(fù)的，對(duì)個(gè)人處五百元罰款，對(duì)單位處一千元罰款。

2

未使用注冊登記名稱銷售授權(quán)品種的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》 （中華人民共和國國務(wù)院令第213號(hào)，1997年3月20日公布，2014年7月9日修改）第四十二條 銷售授權(quán)品種未使用其注冊登記的名稱的，由縣級(jí)以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政部門依據(jù)各自的職權(quán)責(zé)令限期改正，可以處1000元以下的罰款。

3

未按照規(guī)定辦理農(nóng)機(jī)登記手續(xù)等的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《農(nóng)業(yè)機(jī)械安全監(jiān)督管理?xiàng)l例》 （2009年9月7日國務(wù)院第80次常務(wù)會(huì)議通過，2009年9月17日發(fā)布）第五十條 未按照規(guī)定辦理登記手續(xù)并取得相應(yīng)的證書和牌照，擅自將拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)投入使用，或者未按照規(guī)定辦理變更登記手續(xù)的，由縣級(jí)以上地方人民政府農(nóng)業(yè)機(jī)械化主管部門責(zé)令限期補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)；逾期不補(bǔ)辦的，責(zé)令停止使用；拒不停止使用的，扣押拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)，并處200元以上2000元以下罰款。

當(dāng)事人補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還扣押的拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

從輕處罰的情形

從輕處罰的依據(jù)

備注

4

未按規(guī)定辦理植物檢疫證書等的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《植物檢疫條例》 （1983年1月3日國務(wù)院發(fā)布，1992年5月13日修訂）第十八條 有下列行為之一的，植物檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令糾正，可以處以罰款；造成損失的，應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：

（一）未依照本條例規(guī)定辦理植物檢疫證書或者在報(bào)檢過程中弄虛作假的；（二）偽造、涂改、買賣、轉(zhuǎn)讓植物檢疫單證、印章、標(biāo)志、封識(shí)的；（三）未依照本條例規(guī)定調(diào)運(yùn)、隔離試種或者生產(chǎn)應(yīng)施檢疫的植物、植物產(chǎn)品的；（四）違反本條例規(guī)定，擅自開拆植物、植物產(chǎn)品包裝，調(diào)換植物、植物產(chǎn)品，或者擅自改變植物、植物產(chǎn)品的規(guī)定用途的；（五）違反本條例規(guī)定，引起疫情擴(kuò)散的。

有前款（一）、（二）、（三）、（四）項(xiàng)所列情形之一，尚不構(gòu)成犯罪的，植物檢疫機(jī)構(gòu)可以沒收非法所得。

5

規(guī)模農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者未建立或者未按照規(guī)定保存生產(chǎn)記錄的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《遼寧省農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全條例》 （2017年3月31日遼寧省第十二屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十三次會(huì)議通過）第四十一條 違反本條例規(guī)定，規(guī)模農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者未建立或者未按照規(guī)定保存生產(chǎn)記錄的，由農(nóng)業(yè)行政主管部門責(zé)令限期改正，逾期不改正或者偽造生產(chǎn)記錄的，處二千元罰款。

6

未按照規(guī)定對(duì)農(nóng)產(chǎn)品包裝等的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《遼寧省農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全條例》 （2017年3月31日遼寧省第十二屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十三次會(huì)議通過）第四十三條 違反本條例規(guī)定，規(guī)模農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者、農(nóng)產(chǎn)品收購單位和個(gè)人，未按照規(guī)定對(duì)農(nóng)產(chǎn)品包裝、標(biāo)注或者附加標(biāo)識(shí)的，由農(nóng)業(yè)行政主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品收購個(gè)人處一千元罰款，對(duì)規(guī)模農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者、農(nóng)產(chǎn)品收購單位處二千元罰款。

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

從輕處罰的情形

從輕處罰的依據(jù)

備注

7

動(dòng)物診療機(jī)構(gòu)不再具備動(dòng)物診療條件的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《動(dòng)物診療機(jī)構(gòu)管理辦法》 （農(nóng)業(yè)部令第19號(hào)，2008年11月26日頒布）第三十一條 動(dòng)物診療場所不再具備本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，由動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)給予警告，責(zé)令限期改正；逾期仍達(dá)不到規(guī)定條件的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)收回、注銷其動(dòng)物診療許可證。

8

動(dòng)物診療機(jī)構(gòu)變更機(jī)構(gòu)名稱或者法定代表人未辦理手續(xù)等的行為

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。

《動(dòng)物診療機(jī)構(gòu)管理辦法》 （農(nóng)業(yè)部令第19號(hào)，2008年11月26日頒布）第三十三條 違反本辦法規(guī)定，動(dòng)物診療機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)給予警告，責(zé)令限期改正；拒不改正或者再次出現(xiàn)同類違法行為的，處以一千元以下罰款。（一）變更機(jī)構(gòu)名稱或者法定代表人未辦理變更手續(xù)的；（二）未在診療場所懸掛動(dòng)物診療許可證或者公示從業(yè)人員基本情況的；（三）不使用病歷，或者應(yīng)當(dāng)開具處方未開具處方的；（四）使用不規(guī)范的病歷、處方箋的。

1

在水工程保護(hù)范圍內(nèi)，從事影響水工程運(yùn)行和危害水工程安全的爆破、打井、采石、取土等活動(dòng)的行為

停止違法行為并在規(guī)定的期限內(nèi)恢復(fù)原狀的，從輕處罰。

《中華人民共和國水法》第七十二條 有下列行為之一，構(gòu)成犯罪的，依照刑法的有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰，且防洪法未作規(guī)定的，由縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令停止違法行為，采取補(bǔ)救措施，處一萬元以上五萬元以下的罰款；違反治安管理處罰法的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：(一)侵占、毀壞水工程及堤防、護(hù)岸等有關(guān)設(shè)施，毀壞防汛、水文監(jiān)測、水文地質(zhì)監(jiān)測設(shè)施的；(二)在水工程保護(hù)范圍內(nèi)，從事影響水工程運(yùn)行和危害水工程安全的爆破、打井、采石、取土等活動(dòng)的。

2

違反規(guī)劃同意書的要求，影響防洪但尚可采取補(bǔ)救措施的行為

在規(guī)定的期限內(nèi)采取的補(bǔ)救措施部分消除影響的，從輕處罰。

《中華人民共和國防洪法》第五十四條 違反本法第十七條規(guī)定，未經(jīng)水行政主管部門簽署規(guī)劃同意書，擅自在江河、湖泊上建設(shè)防洪工程和其他水工程、水電站的，責(zé)令停止違法行為，補(bǔ)辦規(guī)劃同意書手續(xù)；違反規(guī)劃同意書的要求，嚴(yán)重影響防洪的，責(zé)令限期拆除；違反規(guī)劃同意書的要求，影響防洪但尚可采取補(bǔ)救措施的，責(zé)令限期采取補(bǔ)救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款。

3

未按照規(guī)劃治導(dǎo)線整治河道和修建控制引導(dǎo)河水流向、保護(hù)堤岸等工程，影響防洪的行為

停止違法行為，在規(guī)定期限內(nèi)未能恢復(fù)原狀但采取其它補(bǔ)救措施的，從輕處罰。

《中華人民共和國防洪法》第五十五條 違反本法第十九條規(guī)定，未按照規(guī)劃治導(dǎo)線整治河道和修建控制引導(dǎo)河水流向、保護(hù)堤岸等工程，影響防洪的，責(zé)令停止違法行為，恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款。

4

在河道、湖泊管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物的行為

建筑物、構(gòu)筑物占河道設(shè)計(jì)洪水位斷面5%以下,或者建筑面積100平方米以下,停止違法行為，并在規(guī)定期限內(nèi)采取其它補(bǔ)救措施的，從輕處罰。

《中華人民共和國防洪法》第五十六條 違反本法第二十二條第二款、第三款規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補(bǔ)救措施，可以處五萬元以下的罰款(一)在河道、湖泊管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物的；

序號(hào)

處罰事項(xiàng)

從輕處罰的情形

從輕處罰的依據(jù)

備注

5

在河道、湖泊管理范圍內(nèi)傾倒垃圾、渣土，從事影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動(dòng)的行為

停止違法行為，在規(guī)定的期限內(nèi)采取其它補(bǔ)救措施的，從輕處罰。

《中華人民共和國防洪法》第五十六條 違反本法第二十二條第二款、第三款規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補(bǔ)救措施，可以處五萬元以下的罰款：(二)在河道、湖泊管理范圍內(nèi)傾倒垃圾、渣土，從事影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動(dòng)的；

6

擅自從事工程設(shè)施建設(shè)活動(dòng)，經(jīng)補(bǔ)辦審查同意或者審查批準(zhǔn)手續(xù)，或者未按照批準(zhǔn)的位置、界限從事工程設(shè)施建設(shè)活動(dòng)，影響行洪，但尚可采取補(bǔ)救措施的行為

在規(guī)定期限內(nèi)采取的補(bǔ)救措施部分消除負(fù)面影響的，從輕處罰。

《中華人民共和國防洪法》第五十八條 違反本法第二十七條規(guī)定，未經(jīng)水行政主管部門對(duì)其工程建設(shè)方案審查同意或者未按照有關(guān)水行政主管部門審查批準(zhǔn)的位置、界限，在河道、湖泊管理范圍內(nèi)從事工程設(shè)施建設(shè)活動(dòng)的，責(zé)令停止違法行為，補(bǔ)辦審查同意或者審查批準(zhǔn)手續(xù)；工程設(shè)施建設(shè)嚴(yán)重影響防洪的，責(zé)令限期拆除，逾期不拆除的，強(qiáng)行拆除，所需費(fèi)用由建設(shè)單位承擔(dān)；影響行洪但尚可采取補(bǔ)救措施的，責(zé)令限期采取補(bǔ)救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款。

1

供水單位未按規(guī)定對(duì)其管轄范圍內(nèi)的供水設(shè)施、設(shè)備采取相應(yīng)的衛(wèi)生防護(hù)措施

企業(yè)認(rèn)知態(tài)度好，經(jīng)責(zé)令整改后，主動(dòng)積極配合整改，及時(shí)主動(dòng)對(duì)其管轄范圍內(nèi)的供水設(shè)施、設(shè)備采取相應(yīng)的衛(wèi)生防護(hù)措施的，并主動(dòng)消除危害后果。

《遼寧省生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十三條 第一款：供水單位未按規(guī)定對(duì)其管轄范圍內(nèi)的供水設(shè)施、設(shè)備采取相應(yīng)的衛(wèi)生防護(hù)措施的。

2

公共場所經(jīng)營者安排未獲得有效健康合格證明的從業(yè)人員從事直接為顧客服務(wù)工作。

被監(jiān)督單位認(rèn)知態(tài)度好，及時(shí)整改，并沒有造成危害后果。

《公共場所衛(wèi)生管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》第三十八條 公共場所經(jīng)營者安排未獲得有效健康合格證明的從業(yè)人員從事直接為顧客服務(wù)工作。

3

醫(yī)療機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定對(duì)放射診療工作人員進(jìn)行個(gè)人劑量監(jiān)測、健康檢查、建立個(gè)人劑量和健康檔案

醫(yī)療機(jī)構(gòu)認(rèn)知態(tài)度好，及時(shí)改正違法行為，并沒有造成危害后果。

《放射診療管理規(guī)定》第四十一條 第（四）項(xiàng) 醫(yī)療機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定對(duì)放射診療工作人員進(jìn)行個(gè)人劑量監(jiān)測、健康檢查、建立個(gè)人劑量和健康檔案。

1

單位不辦理住房公積金繳存登記或者不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的行為

(一)主動(dòng)消除或減輕住房公積金違法行為危害結(jié)果的；

(二)受他人脅迫實(shí)施住房公積金違法行為的；

(三)配合業(yè)務(wù)部或業(yè)務(wù)部查處住房公積金違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)積極配合業(yè)務(wù)部或業(yè)務(wù)部檢查，如實(shí)反映情況并按要求提供有關(guān)材料的；

(五)在業(yè)務(wù)部或業(yè)務(wù)部尚未掌握違法線索前主動(dòng)陳述違法行為事實(shí)，并如實(shí)提供相關(guān)材料的；

(六)主動(dòng)舉報(bào)業(yè)務(wù)部或業(yè)務(wù)部尚未掌握的他人的住房公積金違法行為，經(jīng)查證屬實(shí)的。

《住房公積金管理?xiàng)l例》第三十七條 “違反本條例的規(guī)定，單位不辦理住房公積金繳存登記或者不為本單位職工辦理賬戶設(shè)立手續(xù)的，由住房公積金管理中心責(zé)令限期辦理；逾期不辦理的，處1萬元以上5萬元以下的罰款”。