撫順市人民政府關(guān)于印發(fā)撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案的通知

撫政發(fā)〔2016〕16號

各縣、區(qū)人民政府，沈撫新城、石化新城管委會(huì)，市政府各部門、各直屬單位：

現(xiàn)將《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施。

撫順市人民政府

2016年6月15日

撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》（國發(fā)〔2015〕32號）精神，引導(dǎo)社會(huì)資本參與全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，現(xiàn)就設(shè)立撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）提出如下方案。

一、總體目標(biāo)

（一）建立完善的引導(dǎo)基金運(yùn)行體系。政府設(shè)立引導(dǎo)基金，并通過公開、公平的市場化管理機(jī)制，引導(dǎo)社會(huì)資本合作，構(gòu)建財(cái)政資金和社會(huì)資本共同支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新模式。引導(dǎo)基金通過轉(zhuǎn)讓退出等方式，滾動(dòng)發(fā)展，放大財(cái)政資金效應(yīng)，使財(cái)政資金持續(xù)發(fā)揮作用，實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金由引導(dǎo)基金到股權(quán)投資基金、再由股權(quán)投資基金到具體項(xiàng)目的運(yùn)行體系，逐級放大基金規(guī)模和投資規(guī)模，實(shí)現(xiàn)多級放大。逐步完善引導(dǎo)基金政策體系、制度體系、融資體系、監(jiān)管和預(yù)警體系。

（二）引導(dǎo)設(shè)立各類股權(quán)投資基金。引導(dǎo)基金采取參與投資等方式，吸引募集社會(huì)資本參與組建若干支股權(quán)投資基金（包括但不僅限于創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金），主要參與在我市登記設(shè)立并申請引導(dǎo)基金扶持的各類股權(quán)投資基金企業(yè)。

（三）創(chuàng)新政府投資方式。引導(dǎo)基金通過參股設(shè)立專業(yè)領(lǐng)域的股權(quán)投資基金體現(xiàn)政府的政策導(dǎo)向。引導(dǎo)社會(huì)資本參與新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資更多地向創(chuàng)業(yè)企業(yè)起步成長的前端延伸，支持技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，進(jìn)一步提高創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力，促進(jìn)全市三次產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐。

二、引導(dǎo)基金的設(shè)立與管理

（一）引導(dǎo)基金的設(shè)立。引導(dǎo)基金自2016年起設(shè)立，總規(guī)模10億元，分三期投入，首期規(guī)模設(shè)定為3億元人民幣，其中，30%資金用于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，70%資金用于產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金。首期預(yù)計(jì)吸收社會(huì)資本12-20億元人民幣，其中，創(chuàng)業(yè)投資基金總規(guī)模4-5億元人民幣，產(chǎn)業(yè)投資基金總規(guī)模8-15億人民幣。

引導(dǎo)基金滾動(dòng)使用，采取參與投資等方式，設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金等股權(quán)投資基金。近期擬設(shè)立2支創(chuàng)業(yè)投資基金，2-3支產(chǎn)業(yè)投資基金，以后根據(jù)實(shí)際情況逐步增加。

（二）引導(dǎo)基金的資金來源。

1.支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類財(cái)政性專項(xiàng)資金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金；

2.市財(cái)政公共預(yù)算安排；

3.市國有資本經(jīng)營收益；

4.上級補(bǔ)助資金；

5.引導(dǎo)基金的投資收益；

6.閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；

7.個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無償捐贈(zèng)的資金；

8.其他交由引導(dǎo)基金使用的資金；

9.首期基金投入3億元人民幣，由市財(cái)政局籌集。

（三）引導(dǎo)基金運(yùn)作原則。

1.協(xié)同聯(lián)動(dòng)、銜接放大。引導(dǎo)基金要按照全市發(fā)展戰(zhàn)略與國家、省戰(zhàn)略相一致的要求，與國家、省設(shè)立的各類引導(dǎo)基金和產(chǎn)業(yè)投資基金相銜接。在基金設(shè)立和項(xiàng)目投資過程中，廣泛吸引各類社會(huì)資本。由引導(dǎo)基金到股權(quán)投資基金、再由股權(quán)投資基金到具體項(xiàng)目，吸引社會(huì)資本和信貸資源，逐級放大基金規(guī)模和投資規(guī)模，實(shí)現(xiàn)多級放大。

2.政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作。引導(dǎo)基金要充分發(fā)揮政府導(dǎo)向作用，投向符合結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級的戰(zhàn)略發(fā)展投資項(xiàng)目，各類基金由專業(yè)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營，投資決策、投后管理和退出都要遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。探索建立科學(xué)合理的決策考核機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)寬容機(jī)制和適當(dāng)讓利機(jī)制，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。

3.立足當(dāng)前、著眼長遠(yuǎn)。引導(dǎo)基金立足于當(dāng)前全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，支持一批重點(diǎn)企業(yè)和重大項(xiàng)目。未來著重培育一大批創(chuàng)新型企業(yè)，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，建立完善的優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)支撐體系，拓寬資金來源，提高全市資金、資產(chǎn)和資源的配置效益，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

4.調(diào)動(dòng)資源、發(fā)揮優(yōu)勢。鼓勵(lì)通過收益變現(xiàn)和再投入，吸引社會(huì)資本，以跟進(jìn)投資方式，配合引導(dǎo)基金共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級。支持、鼓勵(lì)國有大型企業(yè)共同形成合力。

（四）引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)。

1.撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡稱“引導(dǎo)基金管理委員會(huì)”）。引導(dǎo)基金管理委員會(huì)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策，確定引導(dǎo)基金投資方向、投資原則，審議、批準(zhǔn)引導(dǎo)基金管理辦法、年度投資計(jì)劃和發(fā)展報(bào)告、各類擬組建基金設(shè)立、引導(dǎo)基金運(yùn)用績效和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，各類投資基金運(yùn)作年度審計(jì)報(bào)告等。

2.撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)（以下簡稱“引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)”）。引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)由政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)專家共同組成，并建立專家?guī)?。其中，行業(yè)、法律、財(cái)務(wù)和社會(huì)專家不少于半數(shù)，對引導(dǎo)基金支持組建的各類基金方案進(jìn)行獨(dú)立評審，主要包括基金及其管理機(jī)構(gòu)的既往業(yè)績、擬定投向、資本募集、管理架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制等，提出具體意見和建議，確保引導(dǎo)基金使用的民主性和科學(xué)性。引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)的評審結(jié)果，要報(bào)請引導(dǎo)基金管理委員會(huì)進(jìn)行決策。市發(fā)展改革委根據(jù)管理委員會(huì)決策授權(quán)組建專家評審委員會(huì)。管理中心提出專家評審委員會(huì)組成人員的標(biāo)準(zhǔn)，提出并審查候選人名單，報(bào)市發(fā)展改革委組建專家?guī)臁?/span>

3.出資人代表。按照《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2016〕116號）要求，在撫順市城建資金管理辦公室（撫順市城建投資有限公司）設(shè)立引導(dǎo)基金管理中心，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作事務(wù)，作為出資人代表，對參股投資基金履行出資人權(quán)力，并負(fù)責(zé)相關(guān)管理事務(wù)。引導(dǎo)基金管理委員會(huì)授權(quán)市發(fā)展改革委、市財(cái)政局對其進(jìn)行指導(dǎo)和管理。

4.托管機(jī)構(gòu)。由引導(dǎo)基金管理中心通過招投標(biāo)方式確定一家或幾家商業(yè)銀行作為金融托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)存管引導(dǎo)基金參與設(shè)立的各類投資基金。托管機(jī)構(gòu)通過政府采購招標(biāo)由管理委員會(huì)確定后，同引導(dǎo)基金管理中心簽署服務(wù)協(xié)議。

三、引導(dǎo)基金的投向和投資運(yùn)作模式

（一）投資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金。

1.運(yùn)作模式。通過參與投資方式與社會(huì)資本合作發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金，支持小企業(yè)發(fā)展。引導(dǎo)基金占創(chuàng)業(yè)投資基金總規(guī)模的比例不超過20%，不成為基金的第一大股東，其余由其他發(fā)起人募集出資?；鸸芾砉境鲑Y不低于300萬元。創(chuàng)業(yè)投資基金投資于約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的資金比例不低于基金總規(guī)模的60%；投資于市內(nèi)的資金比例不低于基金總規(guī)模60%；投資于初創(chuàng)期、早中期項(xiàng)目的出資額不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍。具體比例與金額可在創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立時(shí)協(xié)商確定。

2.投向。主要是國家、省和我市確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域項(xiàng)目，重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、消化吸收再創(chuàng)新等屬性，處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)。

（二）投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。

1.運(yùn)作模式。通過參與投資、跟投等方式對接先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金等國家和省設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)基金，支持大企業(yè)發(fā)展。通過吸收募集社會(huì)資本和金融資源，根據(jù)我市一、二、三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級需要，組建若干只重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金。對其中規(guī)模較大的，可實(shí)行承諾制，分期募集，基金首期實(shí)際到位資金為基金總規(guī)模的30%。按照不超過引導(dǎo)基金總規(guī)模60%的比例，采取直接股權(quán)投資（包括優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債以及上市公司的定向增發(fā)、并購重組等）參與已經(jīng)設(shè)立的重點(diǎn)行業(yè)（區(qū)域）投資基金。

2.投向。重點(diǎn)支持全市振興發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級、裝備制造業(yè)走出去、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、健康養(yǎng)老和文化產(chǎn)業(yè)、環(huán)保和新能源、城區(qū)老工業(yè)區(qū)和獨(dú)立工礦區(qū)搬遷改造、軍民融合、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代物流、大宗商品交易、農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)代流通、重大旅游設(shè)施等領(lǐng)域的投資項(xiàng)目。

（三）投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)金融投資基金。

1.運(yùn)作模式。通過與社會(huì)資本、金融資本合作，引導(dǎo)、配置、整合金融資源設(shè)立金融產(chǎn)業(yè)投資基金，投資產(chǎn)業(yè)金融體系，推進(jìn)金融與產(chǎn)業(yè)的深度融合，增強(qiáng)金融業(yè)整體實(shí)力。產(chǎn)業(yè)金融投資基金的運(yùn)作模式參照產(chǎn)業(yè)投資基金的模式操作。

2.投向。重點(diǎn)支持專業(yè)化金融租賃、消費(fèi)金融、融資擔(dān)保、金融交易平臺等產(chǎn)業(yè)金融領(lǐng)域的投資項(xiàng)目。

四、引導(dǎo)基金的退出機(jī)制

引導(dǎo)基金的投資期限一般為7年左右，可按照約定或協(xié)商通過股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、到期清算等方式實(shí)現(xiàn)退出。

五、組織實(shí)施

引導(dǎo)基金擬于2016年設(shè)立，首期規(guī)模設(shè)定為3億元人民幣。實(shí)施步驟如下：

（一）印發(fā)引導(dǎo)基金管理辦法。

經(jīng)撫順市政府審議通過后，由市政府辦公廳印發(fā)《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》，并依據(jù)此辦法啟動(dòng)引導(dǎo)基金設(shè)立工作。

（二）設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會(huì)和引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)、出資人代表，確定托管機(jī)構(gòu)。

1.設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會(huì)。為加強(qiáng)對引導(dǎo)基金的管理和監(jiān)督，市政府設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（引導(dǎo)基金管理委員會(huì)組成人員及成員單位職責(zé)見“附件”）。

引導(dǎo)基金管理委員會(huì)一般每半年舉行一次會(huì)議，有特殊需要時(shí)，可以臨時(shí)召集會(huì)議。

2.設(shè)立引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)等其他機(jī)構(gòu)。市發(fā)展改革委根據(jù)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)決策授權(quán)組建引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)，并建立專家?guī)?。授?quán)撫順市城建資金管理辦公室（撫順市城建投資有限公司）設(shè)立引導(dǎo)基金管理中心作為出資人代表。引導(dǎo)基金管理中心通過招投標(biāo)方式選擇一家或幾家具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行作為金融托管機(jī)構(gòu)。

（三）已成立創(chuàng)業(yè)基金與省引導(dǎo)基金的申報(bào)對接。

按照省引導(dǎo)基金管理辦法的要求，加快撫順市國拓龍晟創(chuàng)業(yè)投資基金與省引導(dǎo)基金的申報(bào)工作。

（四）公開征集新設(shè)股權(quán)投資基金。

按照引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，引導(dǎo)基金管理中心在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上向社會(huì)公開征集申請與引導(dǎo)基金合作的股權(quán)投資基金企業(yè)，明確提出申報(bào)條件和程序，組織項(xiàng)目申報(bào)工作。

（五）審核確定引導(dǎo)基金合作對象。

按照管理辦法要求，對擬成立基金的設(shè)立方案進(jìn)行評審。

1.申請：申請人向引導(dǎo)基金管理中心提交申請投資方案；

2.受理：引導(dǎo)基金管理中心對申請投資方案進(jìn)行盡職調(diào)查，結(jié)合網(wǎng)站公示反饋的意見，提出擬投資基金的盡職調(diào)查報(bào)告，提交專家委員會(huì)評審；

3.評審：引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室組織專家評審委員會(huì)對申請人提出的申請投資方案、引導(dǎo)基金管理中心提交的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評審，專家評審委員會(huì)三分之二以上成員通過的評審結(jié)果作為決策依據(jù)；

4.公示：對評審?fù)ㄟ^的擬參與股權(quán)投資基金在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)自然日；

5.決策：公示無異議，管理委員會(huì)辦公室將公示結(jié)果上報(bào)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)，引導(dǎo)基金管理委員會(huì)根據(jù)專家評審委員會(huì)通過的評審結(jié)果對擬投資的基金方案做出決策，形成投資決策紀(jì)要。管理委員會(huì)辦公室根據(jù)紀(jì)要履行方案批準(zhǔn)程序，引導(dǎo)基金管理中心負(fù)責(zé)具體實(shí)施；

6.資金撥付：在參股基金管理團(tuán)隊(duì)完成參股基金的社會(huì)資金募集及根據(jù)基金相關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)將在收到管理團(tuán)隊(duì)書面通知和其他社會(huì)資本足額繳款憑證后，向委員會(huì)辦公室申請撥付出資資金。

（六）前期意向基金申報(bào)辦法。初期擬新設(shè)創(chuàng)投基金1支，產(chǎn)業(yè)投資基金2-3支。對于前期已有意向的投資基金項(xiàng)目，按照基金管理辦法，統(tǒng)一納入征集申報(bào)，經(jīng)專家評審委員會(huì)評審后，按程序決策。

附件

撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)

一、組成人員

主任委員：葛海鷹 市長

副主任委員：王潛 常務(wù)副市長

應(yīng)中元 副市長

 副市長

杜  鑫 副市長

蒲信子 副市長

劉忠瑞 副市長

成員：魏青陽 市政府副秘書長

王金華 市發(fā)展和改革委員會(huì)主任

田  旭 市經(jīng)濟(jì)和信息化委主任

金雅蘭 市科技局局長

于景森 市財(cái)政局局長

祁  瑋 市農(nóng)委主任

崔曉麗 市服務(wù)業(yè)委副主任

趙鳳羚 市國資委主任

張  毅 市政府金融辦主任

委員會(huì)辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委，辦公室主任由王金華同志兼任。

二、成員單位職責(zé)

市發(fā)展改革委承擔(dān)管理委員會(huì)日常工作，負(fù)責(zé)制定產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理辦法、組建專家?guī)旒皩＜以u審委員會(huì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和重點(diǎn)領(lǐng)域、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。會(huì)同成員單位組織實(shí)施引導(dǎo)基金投資，組織設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金。

市財(cái)政局代表市政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，根據(jù)管理委員會(huì)決策授權(quán)確定出資人代表、托管機(jī)構(gòu)等引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)。會(huì)同市發(fā)展改革委制定引導(dǎo)基金年度預(yù)算，監(jiān)督檢查投資資金使用情況，組織考核評價(jià)引導(dǎo)基金績效。管理委員會(huì)授權(quán)出資人代表建立項(xiàng)目儲(chǔ)備庫。

市政府金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)金融投資基金投資運(yùn)作。

創(chuàng)業(yè)投資基金由市科技局牽頭，會(huì)同有關(guān)部門結(jié)合我市實(shí)際情況，提出創(chuàng)業(yè)投資基金支持的領(lǐng)域及項(xiàng)目需求，報(bào)專家評審委員會(huì)評審，經(jīng)管理委員會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

產(chǎn)業(yè)投資基金由市經(jīng)濟(jì)和信息化委牽頭，會(huì)同有關(guān)部門，結(jié)合我市實(shí)際情況，提出產(chǎn)業(yè)投資基金支持的領(lǐng)域及項(xiàng)目需求，報(bào)專家評審委員會(huì)評審，經(jīng)管理委員會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

市國資委負(fù)責(zé)研究引導(dǎo)基金與國有企業(yè)合作成立產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立方案，確定符合條件的國有企業(yè)與我市引導(dǎo)基金開展合作。

市科技局、市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市農(nóng)委、市服務(wù)業(yè)委、市國資委、市政府金融辦按照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的總體安排，遵循大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的政策意圖，提出各自領(lǐng)域的基金和項(xiàng)目需求，由市發(fā)展改革委匯總并組織專家評審委員會(huì)評審，經(jīng)管理委員會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

市引導(dǎo)基金管理中心負(fù)責(zé)具體組織引導(dǎo)基金的實(shí)施。