撫順市人民政府關(guān)于印發(fā)撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案的通知

撫政發(fā)〔2016〕16號

各縣、區(qū)人民政府，沈撫新城、石化新城管委會，市政府各部門、各直屬單位：

現(xiàn)將《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。

撫順市人民政府

2016年6月15日

撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》（國發(fā)〔2015〕32號）精神，引導(dǎo)社會資本參與全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級，推動大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，現(xiàn)就設(shè)立撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）提出如下方案。

一、總體目標(biāo)

（一）建立完善的引導(dǎo)基金運(yùn)行體系。政府設(shè)立引導(dǎo)基金，并通過公開、公平的市場化管理機(jī)制，引導(dǎo)社會資本合作，構(gòu)建財政資金和社會資本共同支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新模式。引導(dǎo)基金通過轉(zhuǎn)讓退出等方式，滾動發(fā)展，放大財政資金效應(yīng)，使財政資金持續(xù)發(fā)揮作用，實現(xiàn)財政資金由引導(dǎo)基金到股權(quán)投資基金、再由股權(quán)投資基金到具體項目的運(yùn)行體系，逐級放大基金規(guī)模和投資規(guī)模，實現(xiàn)多級放大。逐步完善引導(dǎo)基金政策體系、制度體系、融資體系、監(jiān)管和預(yù)警體系。

（二）引導(dǎo)設(shè)立各類股權(quán)投資基金。引導(dǎo)基金采取參與投資等方式，吸引募集社會資本參與組建若干支股權(quán)投資基金（包括但不僅限于創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金），主要參與在我市登記設(shè)立并申請引導(dǎo)基金扶持的各類股權(quán)投資基金企業(yè)。

（三）創(chuàng)新政府投資方式。引導(dǎo)基金通過參股設(shè)立專業(yè)領(lǐng)域的股權(quán)投資基金體現(xiàn)政府的政策導(dǎo)向。引導(dǎo)社會資本參與新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資更多地向創(chuàng)業(yè)企業(yè)起步成長的前端延伸，支持技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，進(jìn)一步提高創(chuàng)新驅(qū)動能力，促進(jìn)全市三次產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐。

二、引導(dǎo)基金的設(shè)立與管理

（一）引導(dǎo)基金的設(shè)立。引導(dǎo)基金自2016年起設(shè)立，總規(guī)模10億元，分三期投入，首期規(guī)模設(shè)定為3億元人民幣，其中，30%資金用于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，70%資金用于產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金。首期預(yù)計吸收社會資本12-20億元人民幣，其中，創(chuàng)業(yè)投資基金總規(guī)模4-5億元人民幣，產(chǎn)業(yè)投資基金總規(guī)模8-15億人民幣。

引導(dǎo)基金滾動使用，采取參與投資等方式，設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金等股權(quán)投資基金。近期擬設(shè)立2支創(chuàng)業(yè)投資基金，2-3支產(chǎn)業(yè)投資基金，以后根據(jù)實際情況逐步增加。

（二）引導(dǎo)基金的資金來源。

1.支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類財政性專項資金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金；

2.市財政公共預(yù)算安排；

3.市國有資本經(jīng)營收益；

4.上級補(bǔ)助資金；

5.引導(dǎo)基金的投資收益；

6.閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；

7.個人、企業(yè)或社會機(jī)構(gòu)無償捐贈的資金；

8.其他交由引導(dǎo)基金使用的資金；

9.首期基金投入3億元人民幣，由市財政局籌集。

（三）引導(dǎo)基金運(yùn)作原則。

1.協(xié)同聯(lián)動、銜接放大。引導(dǎo)基金要按照全市發(fā)展戰(zhàn)略與國家、省戰(zhàn)略相一致的要求，與國家、省設(shè)立的各類引導(dǎo)基金和產(chǎn)業(yè)投資基金相銜接。在基金設(shè)立和項目投資過程中，廣泛吸引各類社會資本。由引導(dǎo)基金到股權(quán)投資基金、再由股權(quán)投資基金到具體項目，吸引社會資本和信貸資源，逐級放大基金規(guī)模和投資規(guī)模，實現(xiàn)多級放大。

2.政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作。引導(dǎo)基金要充分發(fā)揮政府導(dǎo)向作用，投向符合結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級的戰(zhàn)略發(fā)展投資項目，各類基金由專業(yè)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營，投資決策、投后管理和退出都要遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。探索建立科學(xué)合理的決策考核機(jī)制、風(fēng)險寬容機(jī)制和適當(dāng)讓利機(jī)制，有效防范風(fēng)險。

3.立足當(dāng)前、著眼長遠(yuǎn)。引導(dǎo)基金立足于當(dāng)前全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，支持一批重點企業(yè)和重大項目。未來著重培育一大批創(chuàng)新型企業(yè)，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，建立完善的優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)支撐體系，拓寬資金來源，提高全市資金、資產(chǎn)和資源的配置效益，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

4.調(diào)動資源、發(fā)揮優(yōu)勢。鼓勵通過收益變現(xiàn)和再投入，吸引社會資本，以跟進(jìn)投資方式，配合引導(dǎo)基金共同推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級。支持、鼓勵國有大型企業(yè)共同形成合力。

（四）引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)。

1.撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理委員會（以下簡稱“引導(dǎo)基金管理委員會”）。引導(dǎo)基金管理委員會負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項的決策，確定引導(dǎo)基金投資方向、投資原則，審議、批準(zhǔn)引導(dǎo)基金管理辦法、年度投資計劃和發(fā)展報告、各類擬組建基金設(shè)立、引導(dǎo)基金運(yùn)用績效和風(fēng)險評價報告，各類投資基金運(yùn)作年度審計報告等。

2.撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金專家評審委員會（以下簡稱“引導(dǎo)基金專家評審委員會”）。引導(dǎo)基金專家評審委員會由政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會和社會專家共同組成，并建立專家?guī)?。其中，行業(yè)、法律、財務(wù)和社會專家不少于半數(shù)，對引導(dǎo)基金支持組建的各類基金方案進(jìn)行獨(dú)立評審，主要包括基金及其管理機(jī)構(gòu)的既往業(yè)績、擬定投向、資本募集、管理架構(gòu)、風(fēng)險控制等，提出具體意見和建議，確保引導(dǎo)基金使用的民主性和科學(xué)性。引導(dǎo)基金專家評審委員會的評審結(jié)果，要報請引導(dǎo)基金管理委員會進(jìn)行決策。市發(fā)展改革委根據(jù)管理委員會決策授權(quán)組建專家評審委員會。管理中心提出專家評審委員會組成人員的標(biāo)準(zhǔn)，提出并審查候選人名單，報市發(fā)展改革委組建專家?guī)臁?/span>

3.出資人代表。按照《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2016〕116號）要求，在撫順市城建資金管理辦公室（撫順市城建投資有限公司）設(shè)立引導(dǎo)基金管理中心，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作事務(wù)，作為出資人代表，對參股投資基金履行出資人權(quán)力，并負(fù)責(zé)相關(guān)管理事務(wù)。引導(dǎo)基金管理委員會授權(quán)市發(fā)展改革委、市財政局對其進(jìn)行指導(dǎo)和管理。

4.托管機(jī)構(gòu)。由引導(dǎo)基金管理中心通過招投標(biāo)方式確定一家或幾家商業(yè)銀行作為金融托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)存管引導(dǎo)基金參與設(shè)立的各類投資基金。托管機(jī)構(gòu)通過政府采購招標(biāo)由管理委員會確定后，同引導(dǎo)基金管理中心簽署服務(wù)協(xié)議。

三、引導(dǎo)基金的投向和投資運(yùn)作模式

（一）投資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金。

1.運(yùn)作模式。通過參與投資方式與社會資本合作發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金，支持小企業(yè)發(fā)展。引導(dǎo)基金占創(chuàng)業(yè)投資基金總規(guī)模的比例不超過20%，不成為基金的第一大股東，其余由其他發(fā)起人募集出資?；鸸芾砉境鲑Y不低于300萬元。創(chuàng)業(yè)投資基金投資于約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的資金比例不低于基金總規(guī)模的60%；投資于市內(nèi)的資金比例不低于基金總規(guī)模60%；投資于初創(chuàng)期、早中期項目的出資額不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍。具體比例與金額可在創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立時協(xié)商確定。

2.投向。主要是國家、省和我市確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域項目，重點投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、消化吸收再創(chuàng)新等屬性，處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)。

（二）投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。

1.運(yùn)作模式。通過參與投資、跟投等方式對接先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金等國家和省設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)基金，支持大企業(yè)發(fā)展。通過吸收募集社會資本和金融資源，根據(jù)我市一、二、三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級需要，組建若干只重點產(chǎn)業(yè)投資基金。對其中規(guī)模較大的，可實行承諾制，分期募集，基金首期實際到位資金為基金總規(guī)模的30%。按照不超過引導(dǎo)基金總規(guī)模60%的比例，采取直接股權(quán)投資（包括優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債以及上市公司的定向增發(fā)、并購重組等）參與已經(jīng)設(shè)立的重點行業(yè)（區(qū)域）投資基金。

2.投向。重點支持全市振興發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級、裝備制造業(yè)走出去、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、健康養(yǎng)老和文化產(chǎn)業(yè)、環(huán)保和新能源、城區(qū)老工業(yè)區(qū)和獨(dú)立工礦區(qū)搬遷改造、軍民融合、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代物流、大宗商品交易、農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)代流通、重大旅游設(shè)施等領(lǐng)域的投資項目。

（三）投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)金融投資基金。

1.運(yùn)作模式。通過與社會資本、金融資本合作，引導(dǎo)、配置、整合金融資源設(shè)立金融產(chǎn)業(yè)投資基金，投資產(chǎn)業(yè)金融體系，推進(jìn)金融與產(chǎn)業(yè)的深度融合，增強(qiáng)金融業(yè)整體實力。產(chǎn)業(yè)金融投資基金的運(yùn)作模式參照產(chǎn)業(yè)投資基金的模式操作。

2.投向。重點支持專業(yè)化金融租賃、消費(fèi)金融、融資擔(dān)保、金融交易平臺等產(chǎn)業(yè)金融領(lǐng)域的投資項目。

四、引導(dǎo)基金的退出機(jī)制

引導(dǎo)基金的投資期限一般為7年左右，可按照約定或協(xié)商通過股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、到期清算等方式實現(xiàn)退出。

五、組織實施

引導(dǎo)基金擬于2016年設(shè)立，首期規(guī)模設(shè)定為3億元人民幣。實施步驟如下：

（一）印發(fā)引導(dǎo)基金管理辦法。

經(jīng)撫順市政府審議通過后，由市政府辦公廳印發(fā)《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》，并依據(jù)此辦法啟動引導(dǎo)基金設(shè)立工作。

（二）設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會和引導(dǎo)基金專家評審委員會、出資人代表，確定托管機(jī)構(gòu)。

1.設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會。為加強(qiáng)對引導(dǎo)基金的管理和監(jiān)督，市政府設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會（引導(dǎo)基金管理委員會組成人員及成員單位職責(zé)見“附件”）。

引導(dǎo)基金管理委員會一般每半年舉行一次會議，有特殊需要時，可以臨時召集會議。

2.設(shè)立引導(dǎo)基金專家評審委員會等其他機(jī)構(gòu)。市發(fā)展改革委根據(jù)引導(dǎo)基金管理委員會決策授權(quán)組建引導(dǎo)基金專家評審委員會，并建立專家?guī)?。授?quán)撫順市城建資金管理辦公室（撫順市城建投資有限公司）設(shè)立引導(dǎo)基金管理中心作為出資人代表。引導(dǎo)基金管理中心通過招投標(biāo)方式選擇一家或幾家具有相關(guān)經(jīng)驗的商業(yè)銀行作為金融托管機(jī)構(gòu)。

（三）已成立創(chuàng)業(yè)基金與省引導(dǎo)基金的申報對接。

按照省引導(dǎo)基金管理辦法的要求，加快撫順市國拓龍晟創(chuàng)業(yè)投資基金與省引導(dǎo)基金的申報工作。

（四）公開征集新設(shè)股權(quán)投資基金。

按照引導(dǎo)基金年度投資計劃，引導(dǎo)基金管理中心在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上向社會公開征集申請與引導(dǎo)基金合作的股權(quán)投資基金企業(yè)，明確提出申報條件和程序，組織項目申報工作。

（五）審核確定引導(dǎo)基金合作對象。

按照管理辦法要求，對擬成立基金的設(shè)立方案進(jìn)行評審。

1.申請：申請人向引導(dǎo)基金管理中心提交申請投資方案；

2.受理：引導(dǎo)基金管理中心對申請投資方案進(jìn)行盡職調(diào)查，結(jié)合網(wǎng)站公示反饋的意見，提出擬投資基金的盡職調(diào)查報告，提交專家委員會評審；

3.評審：引導(dǎo)基金管理委員會辦公室組織專家評審委員會對申請人提出的申請投資方案、引導(dǎo)基金管理中心提交的盡職調(diào)查報告進(jìn)行獨(dú)立評審，專家評審委員會三分之二以上成員通過的評審結(jié)果作為決策依據(jù)；

4.公示：對評審?fù)ㄟ^的擬參與股權(quán)投資基金在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上進(jìn)行公示，公示期為5個自然日；

5.決策：公示無異議，管理委員會辦公室將公示結(jié)果上報引導(dǎo)基金管理委員會，引導(dǎo)基金管理委員會根據(jù)專家評審委員會通過的評審結(jié)果對擬投資的基金方案做出決策，形成投資決策紀(jì)要。管理委員會辦公室根據(jù)紀(jì)要履行方案批準(zhǔn)程序，引導(dǎo)基金管理中心負(fù)責(zé)具體實施；

6.資金撥付：在參股基金管理團(tuán)隊完成參股基金的社會資金募集及根據(jù)基金相關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)將在收到管理團(tuán)隊書面通知和其他社會資本足額繳款憑證后，向委員會辦公室申請撥付出資資金。

（六）前期意向基金申報辦法。初期擬新設(shè)創(chuàng)投基金1支，產(chǎn)業(yè)投資基金2-3支。對于前期已有意向的投資基金項目，按照基金管理辦法，統(tǒng)一納入征集申報，經(jīng)專家評審委員會評審后，按程序決策。

附件

撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理委員會

一、組成人員

主任委員：葛海鷹 市長

副主任委員：王潛 常務(wù)副市長

應(yīng)中元 副市長

 副市長

杜  鑫 副市長

蒲信子 副市長

劉忠瑞 副市長

成員：魏青陽 市政府副秘書長

王金華 市發(fā)展和改革委員會主任

田  旭 市經(jīng)濟(jì)和信息化委主任

金雅蘭 市科技局局長

于景森 市財政局局長

祁  瑋 市農(nóng)委主任

崔曉麗 市服務(wù)業(yè)委副主任

趙鳳羚 市國資委主任

張  毅 市政府金融辦主任

委員會辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委，辦公室主任由王金華同志兼任。

二、成員單位職責(zé)

市發(fā)展改革委承擔(dān)管理委員會日常工作，負(fù)責(zé)制定產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理辦法、組建專家?guī)旒皩＜以u審委員會、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和重點領(lǐng)域、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。會同成員單位組織實施引導(dǎo)基金投資，組織設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金。

市財政局代表市政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，根據(jù)管理委員會決策授權(quán)確定出資人代表、托管機(jī)構(gòu)等引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)。會同市發(fā)展改革委制定引導(dǎo)基金年度預(yù)算，監(jiān)督檢查投資資金使用情況，組織考核評價引導(dǎo)基金績效。管理委員會授權(quán)出資人代表建立項目儲備庫。

市政府金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)金融投資基金投資運(yùn)作。

創(chuàng)業(yè)投資基金由市科技局牽頭，會同有關(guān)部門結(jié)合我市實際情況，提出創(chuàng)業(yè)投資基金支持的領(lǐng)域及項目需求，報專家評審委員會評審，經(jīng)管理委員會批準(zhǔn)后組織實施。

產(chǎn)業(yè)投資基金由市經(jīng)濟(jì)和信息化委牽頭，會同有關(guān)部門，結(jié)合我市實際情況，提出產(chǎn)業(yè)投資基金支持的領(lǐng)域及項目需求，報專家評審委員會評審，經(jīng)管理委員會批準(zhǔn)后組織實施。

市國資委負(fù)責(zé)研究引導(dǎo)基金與國有企業(yè)合作成立產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立方案，確定符合條件的國有企業(yè)與我市引導(dǎo)基金開展合作。

市科技局、市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市農(nóng)委、市服務(wù)業(yè)委、市國資委、市政府金融辦按照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的總體安排，遵循大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的政策意圖，提出各自領(lǐng)域的基金和項目需求，由市發(fā)展改革委匯總并組織專家評審委員會評審，經(jīng)管理委員會批準(zhǔn)后組織實施。

市引導(dǎo)基金管理中心負(fù)責(zé)具體組織引導(dǎo)基金的實施。