撫順市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

各縣、區(qū)人民政府，沈撫新城、石化新城管委會(huì)，市政府各部門(mén)、各直屬單位：

    經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

撫順市人民政府辦公廳

2016年6月21日

撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導(dǎo)基金”）的管理和運(yùn)作，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）和《國(guó)務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新若干政策措施的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕32號(hào)）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)引導(dǎo)基金，是指由市政府設(shè)立的不以盈利為目的并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性投資引導(dǎo)基金。旨在通過(guò)扶持商業(yè)性股權(quán)投資基金的設(shè)立與發(fā)展，全面對(duì)接國(guó)家發(fā)展改革委等部委和遼寧省設(shè)立的各類(lèi)產(chǎn)業(yè)投資基金和股權(quán)投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)社會(huì)資本投向經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)類(lèi)投資項(xiàng)目，鼓勵(lì)對(duì)初創(chuàng)期企業(yè)投資，支持中小微企業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)境內(nèi)外投資者向本市投資。通過(guò)提高引導(dǎo)基金的使用效率和政策效益，有效控制引導(dǎo)基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，扶持股權(quán)投資基金企業(yè)健康快速發(fā)展。

第三條 引導(dǎo)基金通過(guò)發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，鼓勵(lì)其增加對(duì)本市企業(yè)和項(xiàng)目的投資。引導(dǎo)基金不直接從事股權(quán)投資，不直接投資具體企業(yè)和項(xiàng)目。

第二章 引導(dǎo)基金的決策與管理

第四條 引導(dǎo)基金的組織架構(gòu)由引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委員會(huì)”）、引導(dǎo)基金專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)、出資人代表和委托的托管機(jī)構(gòu)組成。委員會(huì)辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委。

第五條 委員會(huì)為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，由市長(zhǎng)、常務(wù)副市長(zhǎng)、各位副市長(zhǎng)及相關(guān)委（辦、局）主要負(fù)責(zé)同志組成，且成員數(shù)為單數(shù)。委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金投資方案和有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，履行以下職責(zé)：

（一）審議《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》；

（二）審議引導(dǎo)基金的年度資金安排計(jì)劃及年度申報(bào)指南；

（三）根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審結(jié)果，對(duì)引導(dǎo)基金擬投資方案和有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

第六條 委員會(huì)下設(shè)辦公室履行以下職責(zé)：

（一）提請(qǐng)召開(kāi)委員會(huì)會(huì)議；

（二）組織召開(kāi)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)會(huì)議；

（三）制定《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)章制度，并提交委員會(huì)審議；

（四）制定引導(dǎo)基金的年度資金安排計(jì)劃及年度申報(bào)指南，并提交委員會(huì)審議；

（五）向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布經(jīng)委員會(huì)審議通過(guò)的年度引導(dǎo)基金申報(bào)指南；

（六）定期向委員會(huì)及市政府報(bào)告引導(dǎo)基金管理運(yùn)行情況和重大投資、決策等事項(xiàng)；

（七）對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其投資情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作狀況進(jìn)行年度考核，向委員會(huì)報(bào)告；

（八）執(zhí)行委員會(huì)決議；

（九）承辦委員會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

第七條 引導(dǎo)基金專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的投資基金設(shè)立方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，為管理委員會(huì)決策提供依據(jù)，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)由政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)專(zhuān)家共同組成，并建立專(zhuān)家?guī)臁Ｆ渲?，行業(yè)、法律、財(cái)務(wù)和社會(huì)專(zhuān)家不少于半數(shù)。項(xiàng)目申請(qǐng)方及擬投資參股基金的單位人員不得作為專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)成員參與對(duì)本單位項(xiàng)目的評(píng)審。

第八條 設(shè)立撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金管理中心）作為出資人代表，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理和運(yùn)作事務(wù)，引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室對(duì)引導(dǎo)基金管理中心進(jìn)行指導(dǎo)和管理。引導(dǎo)基金管理中心的主要職責(zé)是：

（一）執(zhí)行委員會(huì)的決議；

（二）在委員會(huì)辦公室的指導(dǎo)下，針對(duì)我市擬重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)開(kāi)展調(diào)研工作；

（三）制定《撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金資金管理暫行辦法》等管理辦法，并由管理委員會(huì)辦公室提交委員會(huì)審議；

（四）對(duì)接基金投資人，針對(duì)我市擬重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，儲(chǔ)備優(yōu)秀基金管理機(jī)構(gòu)；

（五）在委員會(huì)辦公室的指導(dǎo)下，建立、健全引導(dǎo)基金評(píng)審專(zhuān)家?guī)欤?/span>

（六）建設(shè)并維護(hù)引導(dǎo)基金網(wǎng)站，通過(guò)網(wǎng)上申報(bào)及其他方式受理申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料；

（七）對(duì)基金管理團(tuán)隊(duì)提交的申請(qǐng)資料及方案進(jìn)行初步篩選，進(jìn)行盡職調(diào)查，并形成盡職調(diào)查報(bào)告，擬定具體投資方案，提交委員會(huì)辦公室；

（八）具體實(shí)施經(jīng)委員會(huì)批準(zhǔn)的投資方案，對(duì)引導(dǎo)基金參股的投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“參股基金”）履行出資人職責(zé)，并根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議的約定，對(duì)投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行投后管理；

（九）以適當(dāng)形式向參股基金派出代表，并通過(guò)派出代表參與參股基金的重大決策，監(jiān)督其投資方向；

（十）監(jiān)督托管銀行的托管工作，并進(jìn)行年度評(píng)價(jià)；

（十一）定期向委員會(huì)辦公室報(bào)送引導(dǎo)基金及其參股基金運(yùn)作情況；

（十二）承辦管理委員會(huì)或管理委員會(huì)辦公室交辦的其他事項(xiàng)。

第九條 引導(dǎo)基金管理中心日常管理經(jīng)費(fèi)按有關(guān)規(guī)定核定，財(cái)政部門(mén)單獨(dú)列支，不得由引導(dǎo)基金支取。

第十條 通過(guò)招投標(biāo)方式選擇一家或幾家具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行作為金融托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金參與基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及對(duì)所投資基金資金的日常監(jiān)管工作。托管機(jī)構(gòu)應(yīng)將引導(dǎo)基金投資資金使用情況定期報(bào)送引導(dǎo)基金管理委員會(huì)。

第三章 引導(dǎo)基金的規(guī)模和資金來(lái)源

第十一條 引導(dǎo)基金自2016年起設(shè)立，總規(guī)模10億元，分三期投入，首期規(guī)模設(shè)定為3億元人民幣。

第十二條 引導(dǎo)基金的資金來(lái)源：（一）支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類(lèi)財(cái)政性專(zhuān)項(xiàng)資金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金；（二）市財(cái)政公共預(yù)算安排；（三）市國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)收益；（四）上級(jí)補(bǔ)助資金；（五）引導(dǎo)基金的投資收益；（六）閑置資金存放銀行或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債所得的利息收益；（七）個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金；（八）其他交由引導(dǎo)基金使用的資金。

第十三條 引導(dǎo)基金應(yīng)積極爭(zhēng)取國(guó)家、省財(cái)政資金和各類(lèi)投資基金支持。

第四章 引導(dǎo)基金的資金運(yùn)用

第十四條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。

第十五條 引導(dǎo)基金采取參與投資等方式吸引募集社會(huì)資本，甄選具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗(yàn)的國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的基金管理團(tuán)隊(duì)，合作設(shè)立各類(lèi)股權(quán)投資基金。

第十六條 引導(dǎo)基金滾動(dòng)使用，用于參與組建若干只股權(quán)投資基金（包括但不僅限于創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金），主要參與在我市登記設(shè)立并申請(qǐng)引導(dǎo)基金扶持的各類(lèi)股權(quán)投資基金企業(yè)。

第十七條 引導(dǎo)基金以?xún)?yōu)先、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先等股權(quán)投資方式對(duì)股權(quán)投資基金企業(yè)進(jìn)行投資。引導(dǎo)基金不成為基金的第一大股東。引導(dǎo)基金參與股權(quán)投資基金的比例不得超過(guò)股權(quán)投資基金總規(guī)模的20%。投資具體個(gè)案實(shí)施比例由股權(quán)投資基金籌建單位申請(qǐng)，引導(dǎo)基金專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)提出意見(jiàn)，報(bào)經(jīng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)最終決策。

第十八條 引導(dǎo)基金參與各類(lèi)投資基金的期限一般不超過(guò)7年，其中投資期為5年，回收期為2年。參與投資初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金的期限一般不超過(guò)10年，其中投資期7年，回收期3年。

第十九條 引導(dǎo)基金不以盈利為目的，除扶持主要投資初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金以外，應(yīng)當(dāng)以有償方式使用基金。引導(dǎo)基金以?xún)?yōu)先方式參與投資的收益水平，可參照銀行間市場(chǎng)同期固定收益產(chǎn)品利率水平確定。經(jīng)管理委員會(huì)認(rèn)定，基金投資于初創(chuàng)期企業(yè)的引導(dǎo)基金部分，按比例計(jì)算可不取得收益回報(bào)。引導(dǎo)基金所參與設(shè)立基金的全部投資人在基金盈利后方可按年度取得固定回報(bào)。

第二十條 引導(dǎo)基金對(duì)股權(quán)投資基金的出資可附帶共同發(fā)起人的贖回權(quán)條 款，并約定贖回時(shí)引導(dǎo)基金所取得的回報(bào)水平。附帶的贖回權(quán)條 款和回報(bào)水平在申請(qǐng)引導(dǎo)基金向股權(quán)投資基金出資時(shí)一并商定。

第二十一條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)不得干預(yù)所參與的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)的日常管理；不得擔(dān)任所參與公司型股權(quán)投資基金企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)或有限合伙型股權(quán)投資基金企業(yè)的普通合伙人；不得參與投資設(shè)立股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)。引導(dǎo)基金管理中心向股權(quán)投資基金企業(yè)派出協(xié)調(diào)觀察員，參加投資決策委員會(huì)，行使委員權(quán)力。

第二十二條 引導(dǎo)基金對(duì)股權(quán)投資基金投資形成的股權(quán)到期后可通過(guò)基金其他投資者回購(gòu)、向基金以外的投資者受讓股權(quán)及清算等方式退出。按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金投資約定的有關(guān)要求確定退出價(jià)格。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。引導(dǎo)基金在到期清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。

引導(dǎo)基金的退出遵循的順序：市級(jí)引導(dǎo)基金不早于國(guó)家和省級(jí)引導(dǎo)基金退出；引導(dǎo)基金的退出不晚于其他社會(huì)投資者。

第二十三條 有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：（一）引導(dǎo)基金撥付所參與基金一年內(nèi)未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；（二）所參與基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)或基金章程約定的；（三）基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化不利于基金繼續(xù)運(yùn)作的；（四）基金管理機(jī)構(gòu)不能履行基金章程或協(xié)議的。

第五章 合作股權(quán)投資基金企業(yè)的條 件

第二十四條 與引導(dǎo)基金合作的股權(quán)投資基金企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條 件：

（一）具有國(guó)家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案；

（二）原則上股權(quán)投資的經(jīng)營(yíng)管理規(guī)模不低于10億元，注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元，近3年有較好業(yè)績(jī)；

（三）具有至少3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，高級(jí)管理人員至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；

（四）最近3年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況；

（五）管理機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)作規(guī)范，有完善的投資管理制度，嚴(yán)格合理的投資分析決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（六）管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

（七）具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗(yàn)的國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的基金管理團(tuán)隊(duì)，有政府引導(dǎo)基金管理經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)優(yōu)先。

第六章 引導(dǎo)基金投資的條 件和程序

第二十五條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參與設(shè)立股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)具備下列條 件：

（一）基金及其管理機(jī)構(gòu)必須在本市行政區(qū)域內(nèi)實(shí)行工商登記、注冊(cè)和納稅；

（二）基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣；

（三）基金管理機(jī)構(gòu)須在省發(fā)展改革委或中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案或登記；

（四）基金的主要發(fā)起人(或合伙人)、基金管理機(jī)構(gòu)、托管金融機(jī)構(gòu)已基本確定，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；

（五）基金總規(guī)模不低于1億元人民幣或者首期實(shí)繳不低于3000萬(wàn)元人民幣，但須承諾在注冊(cè)后的2年內(nèi)補(bǔ)足不低于1億元人民幣。所有投資者需以貨幣形式出資；

（六）基金管理團(tuán)隊(duì)提取的管理費(fèi)用不高于2%；

（七）基金首期投資計(jì)劃項(xiàng)目?jī)?chǔ)備清單的總投資規(guī)模應(yīng)不低于基金一期認(rèn)繳資金的5倍；

（八）基金出資額全部來(lái)自撫順市內(nèi)的，應(yīng)全部投資于本市注冊(cè)并納稅的企業(yè)；

（九）基金投資額包含市外資金的，投資于本市行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)并納稅企業(yè)的比例不低于實(shí)繳基金總規(guī)模的60%；

參股基金投資于我市企業(yè)的投資金額計(jì)算包括：

1.參股基金投資于從外地招商引入，注冊(cè)地遷移至我市的企業(yè)；

2.參股基金投資的注冊(cè)地為外地的企業(yè)，如其對(duì)我市有實(shí)際投資行為，并在我市注冊(cè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體的，可將該基金對(duì)該外地企業(yè)的投資金額乘以基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以該外地企業(yè)在我市所投資項(xiàng)目所占股比，計(jì)算所得的金額納入該基金對(duì)我市企業(yè)的投資金額；

（十）基金實(shí)繳總規(guī)模的60%以上須用于政府引導(dǎo)基金規(guī)定的投資方向和領(lǐng)域；

（十一）基金投資于需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)不少于引導(dǎo)基金出資額的2倍；

（十二）基金管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)參股或認(rèn)繳引導(dǎo)基金參股基金的份額，且實(shí)繳出資額不得低于300萬(wàn)。

（十三）基金的出資人除引導(dǎo)基金以外應(yīng)在3個(gè)以上；

（十四）基金的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)有至少3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，高級(jí)管理人員須有3個(gè)以上投資項(xiàng)目成功運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)；

（十五）基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

（十六）基金的管理機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)作規(guī)范，有完善的投資管理制度，嚴(yán)格合理的投資分析決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（十七）基金委托現(xiàn)有管理機(jī)構(gòu)管理的，其最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況；

（十八）基金委托新設(shè)管理機(jī)構(gòu)管理的，出資人和高管人員應(yīng)具備良好的財(cái)務(wù)狀況和信用狀況；

（十九）基金的國(guó)有出資人應(yīng)取得有權(quán)利管理機(jī)關(guān)或上級(jí)機(jī)構(gòu)的同意；

（二十）基金及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定開(kāi)展投資運(yùn)作。

第二十六條 申請(qǐng)使用引導(dǎo)基金的報(bào)批程序：

（一）征集：按照引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，引導(dǎo)基金管理中心在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上向社會(huì)公開(kāi)征集申請(qǐng)與引導(dǎo)基金合作的股權(quán)投資基金企業(yè)；

（二）申請(qǐng)：申請(qǐng)人向引導(dǎo)基金管理中心提交申請(qǐng)投資方案，方案應(yīng)對(duì)以下要點(diǎn)進(jìn)行闡述：

1.基金的可行性分析；

2.基金的基本要素，包括基金名稱(chēng)、基金規(guī)模、組織形式、基金管理機(jī)構(gòu)、存續(xù)期限、出資方式、出資比例等；

3.基金的投資要素，包括投資目標(biāo)、領(lǐng)域、地域、標(biāo)準(zhǔn)、決策及盡職調(diào)查；

4.基金的管理要素，包括管理機(jī)構(gòu)的組織形式、組織架構(gòu)、股東名稱(chēng)、股本、股份比例及費(fèi)用；

5.基金的分配要素，包括分配條 件、時(shí)限、原則、比例。

6.基金的風(fēng)險(xiǎn)控制，包括制度安排、資金管控、托管機(jī)構(gòu)資質(zhì)、法律、審計(jì)支持；

7.基金的信息披露，包括制度安排、程序、內(nèi)容、時(shí)限。并提供以下附件：

1.投資者和管理機(jī)構(gòu)的身份證明；

2.投資者和管理機(jī)構(gòu)的介紹；

3.投資者和管理機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)證明；

4.投資者和管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)、備案文件；

5.基金投資者加蓋印章和指模的出資確認(rèn)函或承諾函；

6.基金法人投資者上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

7.基金的設(shè)立方式及模式；

8.基金管理團(tuán)隊(duì)；

9.基金托管協(xié)議；

10.基金發(fā)起者投資協(xié)議；

11.基金及其管理機(jī)構(gòu)章程或合伙人協(xié)議；

12.項(xiàng)目?jī)?chǔ)備清單及第一階段投資計(jì)劃；

13.資金來(lái)源于商業(yè)銀行和信托機(jī)構(gòu)的基金須明確其出資人代表、資金具體來(lái)源及出資回報(bào)具體要求；

14.基金管理團(tuán)隊(duì)專(zhuān)職高管人員的基本情況、人員之間的分工與合作及各自的職責(zé)定位；

15.所有提交文件的法律意見(jiàn)書(shū)；

16.有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)立方案的意見(jiàn)；

17.投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)組成情況；

18.基金管理制度文本。

（三）受理：引導(dǎo)基金管理中心對(duì)申請(qǐng)投資方案進(jìn)行盡職調(diào)查，結(jié)合網(wǎng)站公示反饋的意見(jiàn)，提出擬投資基金的盡職調(diào)查報(bào)告，提交專(zhuān)家委員會(huì)評(píng)審；

（四）評(píng)審：引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室組織專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)投資方案、引導(dǎo)基金管理中心提交的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)三分之二以上成員通過(guò)的評(píng)審結(jié)果作為決策依據(jù)；

（五）公示：對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的擬參與股權(quán)投資基金在《撫順市發(fā)展改革委網(wǎng)站》及有關(guān)媒體上進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)自然日；

（六）決策：公示無(wú)異議，管理委員會(huì)辦公室將公示結(jié)果上報(bào)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)，引導(dǎo)基金管理委員會(huì)根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)通過(guò)的評(píng)審結(jié)果對(duì)擬投資的基金方案做出決策，形成投資決策紀(jì)要。管理委員會(huì)辦公室根據(jù)紀(jì)要履行方案批準(zhǔn)程序，引導(dǎo)基金管理中心負(fù)責(zé)具體實(shí)施；

（七）資金撥付：在參股基金管理團(tuán)隊(duì)完成參股基金的社會(huì)資金募集及根據(jù)基金相關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)將在收到管理團(tuán)隊(duì)書(shū)面通知和其他社會(huì)資本足額繳款憑證后，向委員會(huì)辦公室申請(qǐng)撥付出資資金。

第七章 引導(dǎo)基金的激勵(lì)機(jī)制

第二十七條 引導(dǎo)基金參股的基金在基金清算時(shí)，達(dá)到投資協(xié)議中關(guān)于投資于我市企業(yè)的約定目標(biāo)時(shí)，參股基金投資于我市企業(yè)的總退出收益中，原則上引導(dǎo)基金參股形成的部分收益可讓利于參股基金的其他出資人或基金管理團(tuán)隊(duì)，讓利總額不超過(guò)引導(dǎo)基金在參股基金清算時(shí)獲得的總收益。參股基金投資于我市企業(yè)的約定目標(biāo)及投資金額計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)參照第二十五條 第（九）點(diǎn)。

第二十八條 引導(dǎo)基金在其參股基金中形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。自引導(dǎo)基金投入后4年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可按照引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)人民銀行公布同期的存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定；超過(guò)4年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以市場(chǎng)化方式協(xié)商確定。

第二十九條 上述第二十七及第二十八條 激勵(lì)條 款不可同時(shí)申請(qǐng)，具體的激勵(lì)機(jī)制在相關(guān)的參股基金的投資協(xié)議文件中約定，并由委員會(huì)決策。

第八章 引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

第三十條 制定引導(dǎo)基金風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。引導(dǎo)基金的閑置資金及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行管理。

第三十一條 引導(dǎo)基金參與設(shè)立的基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)基金總資產(chǎn)的20%；不得超過(guò)企業(yè)總股本金的30%。

第三十二條 引導(dǎo)基金和引導(dǎo)基金直接參與設(shè)立的股權(quán)投資基金的閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債；不得用于貸款或在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)股票、期貨、基金、企業(yè)債券、信托理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃以及其他金融衍生品和房地產(chǎn)等投資；不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出；不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

第三十三條 引導(dǎo)基金不干預(yù)所參與股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)的日常管理，但在所參與股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)違法、違規(guī)、違背預(yù)先約定的情況下，對(duì)投資項(xiàng)目有最終否決權(quán)。

第九章 引導(dǎo)基金的監(jiān)管和績(jī)效考核

第三十四條 市發(fā)展改革委、市財(cái)政局對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)，引導(dǎo)基金管理中心接受審計(jì)部門(mén)對(duì)引導(dǎo)基金的審計(jì)。市財(cái)政局將引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系，按照公共性原則，對(duì)引導(dǎo)基金管理中心建立有效的績(jī)效考核制度，市發(fā)展改革委、市財(cái)政局定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，并向引導(dǎo)基金管理委員會(huì)報(bào)告。

第三十五條 引導(dǎo)基金管理中心應(yīng)行使監(jiān)督權(quán)，隨時(shí)掌握引導(dǎo)基金所參與出資的基金及其管理機(jī)構(gòu)的投資情況，統(tǒng)計(jì)備案各類(lèi)基金投資個(gè)案及投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件，并及時(shí)向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局報(bào)告投資運(yùn)作情況，并由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局定期報(bào)送引導(dǎo)資金管理委員會(huì)。

第十章 附則

第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

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